基金合同

發(fā)布時(shí)間：2023-11-17

基金合同十篇

基金合同篇1

　　基金合同

　　第一章前言

　　訂立本合同的目的、依據(jù)和原則：

　　一、訂立本合同的目的是明確本合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運(yùn)作、保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　二、訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”)和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

　　三、訂立本合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。本合同是約定本合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準(zhǔn)。本合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金合同的當(dāng)事人按照《基金法》、本合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

　　本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若本合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第二章釋義

　　第一條在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義：

　　1.1 本合同：《基金合同》及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充。

　　1.2 本基金：_________________________。

　　1.3 私募基金：指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。

　　1.4 基金份額持有人大會(huì)：由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決�；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

　　1.5 基金投資者、私募基金投資者：依法可以投資于私募基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)私募基金的其他投資者的合稱(chēng)。

　　1.6 基金管理人、私募基金管理人：__________________管理有限公司。

　　1.7 基金托管人、私募基金托管人、托管人：____________。

　　1.8 基金份額持有人：簽署本合同，履行出資義務(wù)取得基金份額的基金投資者。

　　1.9 募集機(jī)構(gòu)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指私募基金管理人或在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并已經(jīng)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。

　　1.10 行政服務(wù)機(jī)構(gòu)：接受基金管理人委托，根據(jù)與其簽訂的委托服務(wù)協(xié)議中約定的服務(wù)范圍，為本基金提供基金份額登記等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的行政服務(wù)機(jī)構(gòu)為_(kāi)___________投資服務(wù)有限公司。

　　1.11 基金份額登記機(jī)構(gòu)：基金管理人或其委托辦理私募基金份額注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　1.12 投資顧問(wèn)：是指依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，以及符合監(jiān)管規(guī)定的要求的私募證券投資基金管理人，根據(jù)基金合同及其他相關(guān)協(xié)議，為本基金提供投資方面的建議或意見(jiàn)并收取投資顧問(wèn)費(fèi)的機(jī)構(gòu)。

　　1.13 專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)：指社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品;受?chē)?guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品;投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員。

　　1.14 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)“基金業(yè)協(xié)會(huì)”)：基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國(guó)性、行業(yè)性、非營(yíng)利性社會(huì)組織。

　　1.15 工作日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。

　　1.16 開(kāi)放日：本基金的開(kāi)放日，包括申購(gòu)開(kāi)放日、贖回開(kāi)放日。

　　1.17 T日：本基金的開(kāi)放日。

　　1.18 T+n日：T日后的第______個(gè)工作日，當(dāng)n為負(fù)數(shù)時(shí)表示T日前的第______個(gè)工作日。

　　1.19 基金財(cái)產(chǎn)：基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。

　　1.20 托管資金專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)(簡(jiǎn)稱(chēng)“托管賬戶(hù)”)：基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開(kāi)立的銀行結(jié)算賬戶(hù)，用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶(hù)不得存放其他性質(zhì)資金。

　　1.21 證券賬戶(hù)：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(下稱(chēng)“中登公司”)等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本基金在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司、北京分公司開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)，以及在債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的專(zhuān)用債券賬戶(hù)。

　　1.22 證券交易資金賬戶(hù)：基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下屬的證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的證券交易資金賬戶(hù)，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶(hù)按照“第三方存管”模式與托管賬戶(hù)建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過(guò)銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。

　　1.23 基金資產(chǎn)總值：本基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。

　　1.24 基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。

　　1.25 基金份額凈值：計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。

　　1.26 基金資產(chǎn)估值：計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程。

　　1.27 募集期：指本基金的初始銷(xiāo)售期限。

　　1.28 存續(xù)期：指本基金成立至清算之間的期限。

　　1.29 運(yùn)作年度：按照算頭不算尾原則計(jì)算，例如首個(gè)運(yùn)作年度為自基金成立日至基金成立日次年對(duì)日的前1日之間的期限。

　　1.30 投資冷靜期：指自基金投資者簽署基金合同完畢且交納認(rèn)購(gòu)基金的款項(xiàng)后的【二十四小時(shí)】。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者�；鹜顿Y者在投資冷靜期內(nèi)有權(quán)解除基金合同。基金投資者為專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的，可不適用本基金投資冷靜期的規(guī)定。

　　1.31 回訪(fǎng)確認(rèn)：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期滿(mǎn)后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話(huà)、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪(fǎng)。

　　1.32 認(rèn)購(gòu)：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購(gòu)買(mǎi)本基金份額的行為。

　　1.33 申購(gòu)：指在基金開(kāi)放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本基金份額的行為。

　　1.34 贖回：指在基金開(kāi)放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。

　　1.35 不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服的客觀情況。

　　第三章聲明與承諾

　　第二條基金投資者的聲明與承諾

　　2.1 基金投資者聲明其符合相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的關(guān)于私募基金合格投資者的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其投資本基金的財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行該財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒(méi)有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對(duì)該財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑。

　　2.2 基金投資者聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本投資事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。

　　2.3 基金投資者承諾其向募集機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。

　　2.4 前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面告知募集機(jī)構(gòu)。

　　2.5 基金投資者知曉，基金管理人、基金托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。

　　第三條基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金投資者說(shuō)明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn);已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力�；鸸芾砣顺兄Z依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不保證基金財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。

　　基金管理人保證在募集資金前已在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人，管理人登記編碼為 �；鸸芾砣寺暶�，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。

　　私募基金管理人承諾已向私募基金投資者明確介紹私募基金托管人所承擔(dān)的職責(zé)與義務(wù)，未對(duì)私募基金托管人所承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行虛假宣傳，不以私募基金托管人名義或利用私募基金托管人的商譽(yù)進(jìn)行非法募集資金、承諾投資收益等違規(guī)活動(dòng)。

　　基金管理人保證不存在非法集資行為，包括但不限于向不符合資格的投資者募集資金、不適當(dāng)方式宣傳、承諾保本或固定收益等行為。如托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人存在違法違規(guī)問(wèn)題，有權(quán)向基金業(yè)協(xié)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告，并保留提前終止與基金管理人合作的權(quán)利。

　　基金管理人保證不存在濫用托管人商譽(yù)進(jìn)行表面或隱性宣傳的行為，不進(jìn)行“ 保證資金管理安全”等類(lèi)似籠統(tǒng)宣傳。

　　第四條基金托管人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則，按照本合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。

　　第四章基金的基本情況

　　第五條基金的名稱(chēng)：__________________。

　　第六條基金的運(yùn)作方式：契約型封閉式。

　　第七條基金的投資目標(biāo)和投資范圍：

　　7.1 基金的投資目標(biāo)：在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定增值。

　　7.2 基金的投資范圍：

　　本基金投資范圍詳見(jiàn)本基金合同“基金的投資”章節(jié)中“投資范圍”之約定。

　　第八條基金的存續(xù)期限：自本基金成立之日起______個(gè)月。

　　基金的展期(即延長(zhǎng)基金合同)和提前終止詳見(jiàn)本基金“基金合同的效力、變更、解除與終止”章節(jié)。

　　第九條基金份額的初始面值：人民幣_(tái)_________________元。

　　第十條基金的托管事項(xiàng)

　　本基金的托管人為_(kāi)_________________股份有限公司____________分行。

　　第十一條基金的外包事項(xiàng)

　　基金管理人接受基金投資者委托為本基金聘請(qǐng)行政服務(wù)機(jī)構(gòu)。本基金的行政服務(wù)機(jī)構(gòu)為投資服務(wù)有限公司。投資服務(wù)有限公司是經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)正式備案的外包服務(wù)機(jī)構(gòu)，具有從事基金外包業(yè)務(wù)的法定資格資質(zhì)，其于中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的份額登記業(yè)務(wù)外包服務(wù)和估值核算業(yè)務(wù)外包服務(wù)的備案編號(hào)為。

　　第五章基金份額的募集

　　第十二條基金份額的募集機(jī)構(gòu)、募集方式、募集期間、基金認(rèn)購(gòu)對(duì)象

　　12.1 基金的募集機(jī)構(gòu)和募集方式

　　在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以作為直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)自行募集其設(shè)立的私募基金，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以受私募基金管理人的委托作為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)募集私募基金。

　　本基金通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)(基金管理人)和基金管理人委托的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行募集，基金管理人可以根據(jù)情況增加或減少代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，并在基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)站專(zhuān)區(qū)進(jìn)行公告。

　　基金管理人及其委托的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。

　　12.2 募集期間

　　本基金的募集時(shí)間原則上不超過(guò)15個(gè)自然日，基金管理人有權(quán)根據(jù)本基金銷(xiāo)售的實(shí)際情況按照相關(guān)程序延長(zhǎng)或縮短募集期，此類(lèi)變更適用于所有募集機(jī)構(gòu)。延長(zhǎng)或縮短募集期的相關(guān)信息將及時(shí)向投資者公告，即視為履行完畢延長(zhǎng)或縮短募集期的程序。

　　12.3 基金認(rèn)購(gòu)對(duì)象

　　認(rèn)購(gòu)本基金的基金投資者，應(yīng)符合法律規(guī)定的以下要求。

　　具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于____________元的機(jī)構(gòu)和個(gè)人：

　　12.3.1 凈資產(chǎn)不低于__________________元的機(jī)構(gòu);

　　12.3.2 金融資產(chǎn)不低于__________________元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于____________元的個(gè)人。

　　上述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

　　12.3.3 下列投資者視為合格投資者：

　　(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;

　　(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;

　　(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

　　(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

　　第十三條基金份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額

　　投資者在募集期間扣除認(rèn)購(gòu)費(fèi)的凈認(rèn)購(gòu)金額不得低于____________元人民幣，并可多次認(rèn)購(gòu)，募集期間扣除認(rèn)購(gòu)費(fèi)的凈追加認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)不低于元人民幣。

　　第十四條基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

　　本基金對(duì)募集期認(rèn)購(gòu)的客戶(hù)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為【____________%】，計(jì)算方式如下：

　　認(rèn)購(gòu)金額=凈認(rèn)購(gòu)金額×(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的用途、支付對(duì)象、方式、實(shí)際結(jié)算金額由本基金管理人確定，基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。

　　第十五條認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)

　　認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受理完成后，不得撤銷(xiāo)。募集機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)成功的確認(rèn)，而僅代表募集機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

　　本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人�；鸸芾砣嗽谀技陂g超過(guò)可接受的人數(shù)限制的部分，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)為無(wú)效申請(qǐng)。

　　通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)的，人數(shù)規(guī)模控制以基金管理人和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)約定的方式為準(zhǔn)。

　　第十六條認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式

　　認(rèn)購(gòu)份額=凈認(rèn)購(gòu)金額÷面值

　　認(rèn)購(gòu)份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　第十七條募集期間投資者資金的交付和管理

　　基金份額募集期間，基金投資者認(rèn)購(gòu)本基金，以人民幣轉(zhuǎn)賬形式交付。基金不接受現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)。專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)以外的投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的，應(yīng)于本合同約定的募集期間結(jié)束前至少提前【1】個(gè)工作日將認(rèn)購(gòu)份額所需資金繳付至本合同約定的募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)或按代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付認(rèn)購(gòu)份額所需資金。專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的，應(yīng)于本合同約定的募集期間結(jié)束前將認(rèn)購(gòu)份額所需資金繳付至本合同約定的募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)或按代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付認(rèn)購(gòu)份額所需資金。

　　基金管理人和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將募集期間募集的投資者資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，即本基金的募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)。該賬戶(hù)為本基金的份額登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開(kāi)立的注冊(cè)登記賬戶(hù)，并由監(jiān)督機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督，僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、分紅、費(fèi)用等資金的歸集與支付以及基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中剩余資產(chǎn)的歸集與分配。在基金募集行為結(jié)束之前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。

　　募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)是份額登記機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專(zhuān)用賬戶(hù)，并不代表份額登記機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)資金，也不表明份額登記機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

　　募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)信息如下：。

　　本基金募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)信息請(qǐng)參見(jiàn)投資者告知書(shū)。

　　國(guó)金證券股份有限公司作為募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)的賬戶(hù)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，僅對(duì)本基金的募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)進(jìn)行有效監(jiān)督，對(duì)其他賬戶(hù)不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　基金投資者的資金自到達(dá)托管賬戶(hù)之日起的活期存款利息，歸屬于基金財(cái)產(chǎn)。在基金成立之前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用基金財(cái)產(chǎn)，托管人也不得接受管理人任何劃款指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行劃撥。基金托管人對(duì)劃入托管賬戶(hù)的認(rèn)購(gòu)資金的完整性不負(fù)實(shí)質(zhì)性審查責(zé)任。

　　第十八條投資冷靜期及回訪(fǎng)確認(rèn)

　　18.1 投資冷靜期

　　本基金的投資冷靜期為自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購(gòu)基金的款項(xiàng)后起的【二十四個(gè)小時(shí)】。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。

　　18.2 回訪(fǎng)確認(rèn)

　　銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿(mǎn)后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話(huà)、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪(fǎng)�；卦L(fǎng)過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪(fǎng)確認(rèn)無(wú)效。

　　回訪(fǎng)應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：

　　(1)確認(rèn)受訪(fǎng)人是否為投資者本人或機(jī)構(gòu);

　　(2)確認(rèn)投資者是否為自己購(gòu)買(mǎi)了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章;

　　(3)確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容;

　　(4)確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配;

　　(5)確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率;

　　(6)確認(rèn)投資者是否知悉未來(lái)可能承擔(dān)投資損失;

　　(7)確認(rèn)投資者是否知悉投資冷靜期的起算時(shí)間、期間以及享有的權(quán)利;

　　(8)確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排。

　　投資者在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)回訪(fǎng)確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時(shí)，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時(shí)退還投資者的全部認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。

　　18.3 未經(jīng)回訪(fǎng)確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)不得由募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)到托管資金賬戶(hù)，基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)。托管人對(duì)劃入托管賬戶(hù)的資金是否已經(jīng)投資者回訪(fǎng)確認(rèn)成功不承擔(dān)審查責(zé)任。

　　18.4 不適用投資冷靜期及回訪(fǎng)確認(rèn)(如有)規(guī)定的投資者

　　基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本基金投資冷靜期及回訪(fǎng)確認(rèn)的規(guī)定：

　　(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;

　　(2)依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品;

　　(3)受?chē)?guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品;

　　(4)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

　　(5)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

　　基金投資者為專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的，可不適用本基金投資冷靜期及回訪(fǎng)確認(rèn)的規(guī)定。

　　第十九條基金募集資金利息的處理方式

　　在募集期，投資者的有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)形成的利息(募集期利息)歸屬于基金財(cái)產(chǎn)，其中利息的具體數(shù)額以份額登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

　　第六章基金的成立與備案

　　第二十條基金合同簽署的方式

　　本合同的簽署應(yīng)當(dāng)采用紙質(zhì)合同的方式進(jìn)行，由基金管理人、基金托管人、基金投資者共同簽署。本基金認(rèn)購(gòu)期結(jié)束后，管理人須將所有托管人已經(jīng)簽署的基金合同交付給托管人，其中已經(jīng)三方簽署的基金合同交付一份給托管人;如有作廢的基金合同，管理人須及時(shí)交還給托管人。對(duì)于未將上述基金合同交還給托管人對(duì)托管人、投資者、管理人或其他第三方造成損失的，管理人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，托管人免責(zé)。

　　第二十一條基金成立的條件

　　本基金募集期內(nèi)，當(dāng)全部滿(mǎn)足如下條件時(shí)，基金才能成立：

　　21.1 單個(gè)基金投資者交付的扣除認(rèn)購(gòu)費(fèi)的凈認(rèn)購(gòu)金額合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣;

　　21.2 有效簽署本合同并交付認(rèn)購(gòu)資金的基金投資者人數(shù)不超過(guò)200人，監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的除外。

　　第二十二條基金的成立

　　募集期屆滿(mǎn)，基金管理人或份額登記機(jī)構(gòu)在管理人指定的劃款日當(dāng)日將全部認(rèn)購(gòu)資金劃入托管賬戶(hù)，同時(shí)管理人向托管人發(fā)出《基金起始運(yùn)作通知書(shū)》和《回訪(fǎng)確認(rèn)書(shū)》(若適用)。托管人收到全部認(rèn)購(gòu)資金并核實(shí)無(wú)誤后向管理人出具《資金到賬通知書(shū)》�！顿Y金到賬通知書(shū)》出具的當(dāng)日為本基金成立日�；鸸芾砣藨�(yīng)于基金成立時(shí)發(fā)布基金成立公告并向基金持有人和基金托管人發(fā)送基金成立的通知。

　　第二十三條基金的備案

　　募集期限屆滿(mǎn)，管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿(mǎn)之日起20個(gè)工作日內(nèi)到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理相關(guān)備案手續(xù)。辦理相關(guān)備案手續(xù)所提供的客戶(hù)資料表應(yīng)包括投資者名稱(chēng)、投資者身份證明文件號(hào)碼、通訊地址、聯(lián)系電話(huà)、認(rèn)購(gòu)基金的金額和其他信息。管理人應(yīng)在備案完成后五個(gè)工作日內(nèi)將加蓋管理人公章的備案函以快遞的形式發(fā)送給托管人。本基金在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案后方可進(jìn)行本合同約定的投資運(yùn)作。托管人自收到上述備案函后開(kāi)始履行本合同項(xiàng)下托管義務(wù)。基金投資者可在本基金完成備案之后通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站()查詢(xún)本基金公示信息。

　　第二十四條不能滿(mǎn)足基金成立條件的處理方式

　　24.1 募集期限屆滿(mǎn)，不符合基金成立條件的，則本基金募集失敗。

　　24.2 基金募集失敗的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

　　(1)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷(xiāo)售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;

　　(2)在募集期屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。

　　第二十五條基金未備案和備案未通過(guò)的處理方式

　　本基金應(yīng)該在基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的期限內(nèi)完成備案手續(xù)，不能滿(mǎn)足基金備案條件或基金管理人放棄基金備案的，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金份額持有人和基金托管人。若基金管理人放棄本基金備案或本基金未能成功通過(guò)備案，且管理人決定終止時(shí)，本合同相應(yīng)終止，具體終止流程參見(jiàn)本合同“基金的清算”章節(jié)。

　　第七章基金的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)讓

　　第二十六條申購(gòu)和贖回的時(shí)間

　　本基金在成立日起1個(gè)自然月內(nèi)接受投資者申購(gòu)申請(qǐng)，但不接受投資者贖回申請(qǐng)，后續(xù)存續(xù)期內(nèi)封閉運(yùn)作，不接受基金投資者的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，也不接受任何違約贖回。

　　第二十七條基金份額的轉(zhuǎn)讓

　　基金份額持有人可通過(guò)現(xiàn)時(shí)或?qū)?lái)法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的方式辦理轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，其轉(zhuǎn)讓地點(diǎn)、時(shí)間、規(guī)則、費(fèi)用等按照辦理機(jī)構(gòu)的規(guī)則執(zhí)行。轉(zhuǎn)讓期間及轉(zhuǎn)讓后，持有基金份額的合格投資者數(shù)量合計(jì)不得超過(guò)法定人數(shù)。

　　第八章當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)

　　第二十八條基金份額持有人

　　28.1 基金份額持有人概況

　　基金投資者簽署本合同，履行出資義務(wù)并取得基金份額，即成為本基金份額持有人�；鸱蓊~持有人的詳細(xì)情況在合同簽署頁(yè)列示。

　　28.2 基金份額持有人的權(quán)利

　　(1)取得基金財(cái)產(chǎn)收益;

　　(2)取得清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);

　　(3)按照本合同的約定申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額(如有);

　　(4)按照本合同的約定，參加或申請(qǐng)召集基金份額持有人大會(huì)，行使相關(guān)職權(quán);

　　(5)監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況;

　　(6)因基金管理人、基金托管人違反法律法規(guī)或本合同約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償;

　　(7)按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得基金信息披露資料;

　　(8)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　28.3 基金份額持有人的義務(wù)

　　(1)認(rèn)真閱讀本合同，保證投資資金的來(lái)源及用途合法;

　　(2)接受合格投資者確認(rèn)程序，如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，承諾為合格投資者;

　　(3)以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于私募基金的，應(yīng)向基金管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息，但符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的除外;

　　(4)認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū);

　　(5)按照本合同約定繳納基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)，承擔(dān)本合同約定的管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用;

　　(6)按照本合同約定承擔(dān)基金的投資損失;

　　(7)及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況;

　　(8)向基金管理人或私募基金募集機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其募集機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查與反洗錢(qián)工作。若前述資料發(fā)生變更，應(yīng)及時(shí)通知管理人或募集機(jī)構(gòu);

　　(9)不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為;

　　(10)不得從事任何有損基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他基金及基金托管人托管的其他基金合法權(quán)益的活動(dòng);

　　(11)保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等;

　　(12)保證投資資金的來(lái)源合法，主動(dòng)了解所投資品種的風(fēng)險(xiǎn)收益特征;

　　(13)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　第二十九條基金管理人

　　29.1 基金管理人概況

　　名稱(chēng)：________________________。

　　29.2 基金管理人的權(quán)利

　　(1)按照本合同的約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);

　　(2)依照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得基金管理人管理費(fèi)用及業(yè)績(jī)報(bào)酬(如有);

　　(3)依照有關(guān)規(guī)定和基金合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利;

　　(4)根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人;對(duì)于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止;

　　(5)自行銷(xiāo)售或者委托有基金銷(xiāo)售資格的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷(xiāo)售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督;

　　(6)基金管理人有權(quán)委托投資服務(wù)有限公司作為行政服務(wù)機(jī)構(gòu)為本基金提供份額登記等服務(wù)，并對(duì)其代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查。基金管理人與行政服務(wù)機(jī)構(gòu)另行簽署委托服務(wù)協(xié)議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“委托服務(wù)協(xié)議”)，對(duì)相關(guān)權(quán)利、義務(wù)進(jìn)行約定。

　　(7)基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益，在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制進(jìn)行調(diào)整;

　　(8)以基金管理人的名義，代表基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)議文件、行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;

　　(9)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　29.3 基金管理人的義務(wù)

　　(1)募集期限屆滿(mǎn)，管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿(mǎn)之日起20個(gè)工作日內(nèi)到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理相關(guān)備案手續(xù)。辦理相關(guān)備案手續(xù)所提供的客戶(hù)資料表應(yīng)包括基金投資者名稱(chēng)、基金投資者身份證明文件號(hào)碼、通訊地址、聯(lián)系電話(huà)、認(rèn)購(gòu)基金的金額和其他信息。管理人應(yīng)于基金成立之日起兩個(gè)月內(nèi)完成在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的基金備案手續(xù)。管理人應(yīng)在備案完成后五個(gè)工作日內(nèi)將加蓋管理人公章的備案函以快遞的形式發(fā)送給托管人;

　　(2)自本合同生效之日起，按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);

　　(3)制作調(diào)查問(wèn)卷，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開(kāi)募集資金;

　　(4)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn);

　　(5)配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);

　　(6)按規(guī)定開(kāi)設(shè)和注銷(xiāo)基金的證券賬戶(hù)(如有)、期貨賬戶(hù)(如有)等投資所需賬戶(hù);

　　(7)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬、分別投資;

　　(8)不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送;

　　(9)自行擔(dān)任或者委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)，委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)基金份額登記機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督;

　　(10)私募基金管理人聘用其他私募基金管理人擔(dān)任投資顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)投資顧問(wèn)協(xié)議明確約定雙方權(quán)利義務(wù)和責(zé)任。私募基金管理人不得因委托而免去其作為基金管理人的各項(xiàng)職責(zé);

　　私募基金管理人應(yīng)建立并有效執(zhí)行投資顧問(wèn)的遴選程序，并按照規(guī)定流程選聘投資顧問(wèn)。投資顧問(wèn)的條件和遴選程序，應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則的規(guī)定和要求。私募基金管理人應(yīng)建立并有效執(zhí)行防范利益沖突機(jī)制，保證本基金與投資顧問(wèn)本身、其管理的或擔(dān)任投資顧問(wèn)的其他產(chǎn)品之間不存在利益沖突或利益輸送�；鸷贤幸延喢魍顿Y顧問(wèn)的，應(yīng)列明因私募基金管理人聘請(qǐng)投資顧問(wèn)對(duì)基金合同各方當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生影響的情況。私募基金運(yùn)作期間，私募基金管理人提請(qǐng)聘用、更換投資顧問(wèn)或調(diào)高投資顧問(wèn)報(bào)酬的，應(yīng)取得基金份額持有人大會(huì)的同意;

　　(11)除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);

　　(12)按照本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督;

　　(13)以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;

　　(14)按照本合同約定負(fù)責(zé)基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

　　(15)按照本合同約定計(jì)算并向基金份額持有人報(bào)告基金份額凈值;

　　(16)根據(jù)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，對(duì)基金份額持有人進(jìn)行必要的信息披露，揭示基金資產(chǎn)運(yùn)作情況，包括編制和向基金份額持有人提供基金定期報(bào)告;

　　(17)確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格，采取適當(dāng)、合理的措施確定基金份額交易價(jià)格的計(jì)算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定;

　　(18)保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃、投資意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外;

　　(19)保存基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年;

　　(20)公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

　　(21)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益;

　　(22)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;

　　(23)建立并保存投資者名冊(cè);

　　(24)面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)并通知基金托管人和基金投資者;

　　(25)按照基金合同的約定進(jìn)行預(yù)警止損操作(如有);

　　(26)管理人擬投資證券公司及其子公司發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司(含基金子公司)特定客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨公司(含期貨子公司)資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、以及發(fā)行主體具有私募基金管理人資格且進(jìn)行資產(chǎn)托管或保管的私募基金的，管理人應(yīng)提前向托管人提交準(zhǔn)確無(wú)誤的投資信息。

　　托管人只對(duì)產(chǎn)品信息、收款賬戶(hù)等要件進(jìn)行形式審查;

　　(27)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　第三十條基金托管人

　　30.1 基金托管人概況

　　名稱(chēng)：____________股份有限公司____________分行

　　30.2 基金托管人的權(quán)利

　　(1)按照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得托管費(fèi);

　　(2)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和本合同約定，監(jiān)督基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于基金管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)并采取必要措施;

　　(3)按照本合同的約定，依法保管基金財(cái)產(chǎn);

　　(4)如基金管理人未按照基金合同的約定進(jìn)行預(yù)警止損操作(如有)，基金托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告;

　　(5)如基金管理人違反相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或本合同的約定(包括但不限于募集行為不合規(guī)、在本基金備案之前進(jìn)行投資等、未辦理管理人或基金的備案手續(xù)等)，基金托管人有權(quán)提前終止本基金合同并不承擔(dān)任何責(zé)任;

　　(6)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　30.3 基金托管人的義務(wù)

　　(1)安全保管基金財(cái)產(chǎn);托管人不對(duì)實(shí)際控制之外的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任;

　　(2)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜;

　　(3)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確�；鹭�(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;

　　(4)除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn);

　　(5)按規(guī)定開(kāi)設(shè)和注銷(xiāo)基金的托管賬戶(hù)，托管賬戶(hù)開(kāi)立及使用的相關(guān)費(fèi)用由基金資產(chǎn)承擔(dān);

　　(6)復(fù)核基金份額凈值;

　　(7)辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);

　　(8)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和本合同約定復(fù)核基金管理人編制的基金定期報(bào)告，并定期出具書(shū)面意見(jiàn);

　　(9)按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人或基金管理人委托的行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的劃款指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;

　　(10)按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料;

　　(11)公平對(duì)待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

　　(12)保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露;

　　(13)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料;

　　(14)根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的劃款指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人;基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人;

　　(15)按照本合同約定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì);

　　(16)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　第九章基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)

　　第三十一條基金份額持有人大會(huì)的組成

　　基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決�；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

　　第三十二條基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)事由

　　32.1當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

　　(1)決定本基金采取非現(xiàn)金資產(chǎn)方式進(jìn)行分配;

　　(2)法律法規(guī)、本合同或監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。

　　32.2 當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一，基金份額持有人以書(shū)面形式一致表示同意的，可以不召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)直接作出決議，并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章：

　　(1)決定變更基金合同存續(xù)期限;

　　(2)決定修改基金合同的重要內(nèi)容，包括修改本基金的投資范圍;

　　(3)決定更換基金管理人、基金托管人;

　　(4)本基金運(yùn)作期間，基金管理人提請(qǐng)聘用、更換投資顧問(wèn);

　　(5)決定調(diào)高基金管理人、基金托管人、投資顧問(wèn)(如有)和行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);

　　(6)決定調(diào)高申購(gòu)、贖回費(fèi)率(如有);

　　(7)法律法規(guī)、本合同或監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的其他情形。

　　第三十三條基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)

　　33.1 基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)職權(quán)

　　基金份額持有人大會(huì)可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：

　　(1)召集基金份額持有人大會(huì);

　　(2)提請(qǐng)更換基金管理人、基金托管人;

　　(3)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動(dòng);

　　(4)提請(qǐng)調(diào)高基金管理人、基金托管人、投資顧問(wèn)(如有)和行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);

　　(5)基金合同約定的其他職權(quán)。

　　33.2 基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生。

　　第三十四條基金份額持有人大會(huì)的召集

　　34.1 基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集;未設(shè)立日常機(jī)構(gòu)或日常機(jī)構(gòu)未召集的，由基金管理人召集。

　　代表基金份額百分之二十(含)以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)、基金管理人都不召集的，代表基金份額百分之二十(含)以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。

　　34.2 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人最遲應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前10個(gè)工作日通知全體基金份額持有人，基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

　　(1)會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式;

　　(2)會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)、議事程序和表決方式;

　　(3)授權(quán)委托書(shū)的內(nèi)容要求(包括但不限于授權(quán)代表身份、代理權(quán)限和代理有效期限等)、送達(dá)的期限、地點(diǎn);

　　(4)會(huì)務(wù)聯(lián)系人姓名、電話(huà)及其他聯(lián)系方式;

　　(5)出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù);

　　(6)召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

　　34.3 采取通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、書(shū)面表決意見(jiàn)的寄交截止時(shí)間和收取方式。

　　第三十五條召開(kāi)方式、會(huì)議方式

　　35.1基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)。

　　35.2 現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持有人親自或委派授權(quán)代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金份額持有人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席。

　　35.3 通訊方式開(kāi)會(huì)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決;基金份額持有人出具書(shū)面表決意見(jiàn)并送達(dá)給基金管理人的，視為出席了會(huì)議。

　　第三十六條基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)條件

　　36.1 現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

　　代表基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)日基金總份額2/3以上(含2/3)的基金份額持有人或代表出席會(huì)議，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行。未能滿(mǎn)足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并通知重新開(kāi)會(huì)的時(shí)間。

　　36.2 通訊方式開(kāi)會(huì)

　　出具書(shū)面表決意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總份額占基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)日基金總份額2/3以上(含2/3)的，通訊會(huì)議方可舉行。

　　第三十七條表決

　　37.1 議事內(nèi)容：基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)事先未通知的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

　　37.2 基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)。

　　37.3 基金份額持有人大會(huì)決議(包括變更基金管理人的基金份額持有人大會(huì)決議)須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)方為有效。

　　37.4 基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

　　第三十八條基金份額持有人大會(huì)決議的效力

　　基金管理人召集的基金份額持有人大會(huì)決議，自基金份額持有人大會(huì)通過(guò)并由基金份額持有人簽署后生效，并自生效之日起對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人均有約束力。

　　基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)召集或代表基金份額百分之二十(含)以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)召集的基金份額持有人大會(huì)決議自通過(guò)生效之日起，對(duì)全體基金份額持有人有約束力;該等決議內(nèi)容通知至基金管理人之日起，對(duì)基金管理人有約束力。

　　第三十九條基金份額持有人大會(huì)決議的披露

　　基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)通過(guò)書(shū)面通知、電子郵件、傳真等形式通知全體基金份額持有人和其他相關(guān)當(dāng)事人。

　　第四十條其他

　　40.1 基金份額持有人不同意基金份額持有人大會(huì)決議的，基金管理人應(yīng)在決議函(或通知)指定的日期內(nèi)增設(shè)臨時(shí)贖回開(kāi)放日，允許不同意決議的基金份額持有人贖回本基金;基金份額持有人未在指定的日期內(nèi)贖回本基金的，視為基金份額持有人同意基金份額持有人大會(huì)決議。法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或本合同另有規(guī)定的除外。

　　40.2 本基金存續(xù)期間，上述關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召集、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件、決議的效力、決議的披露等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更，或者相關(guān)部分與屆時(shí)有效的法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定相沖突，則基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前通知后，可直接對(duì)本部分的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。

　　40.3 基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)。

　　第十章基金份額的登記

　　第四十一條本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人委托的基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理�；鸱蓊~登記機(jī)構(gòu)應(yīng)履行如下注冊(cè)登記職責(zé)：

　　41.1 配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù);

　　41.2 嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù);

　　41.3 保存基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)記錄20年以上;

　　41.4 對(duì)基金份額持有人的基金賬戶(hù)信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資者或基金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和本合同約定的其他情形除外;

　　41.5 法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和本合同約定的其他義務(wù)。

　　第四十二條基金管理人委托投資服務(wù)有限公司辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，但基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的注冊(cè)登記職責(zé)不因委托而免除。

　　第四十三條基金份額持有人同意基金管理人、基金份額登記機(jī)構(gòu)或其他份額登記義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理基金份額登記數(shù)據(jù)的備份。

　　第十一章基金的投資

　　第四十四條投資經(jīng)理：，。

　　若基金管理人更換本基金的投資經(jīng)理，基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)向投資者進(jìn)行公告。

　　第四十五條投資目標(biāo)：在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定增值。

　　第四十六條投資范圍：

　　本基金募集資金主要投資 �；鸸芾砣嗽跐M(mǎn)足法律法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)要求并為行政服務(wù)機(jī)構(gòu)和基金托管人相關(guān)系統(tǒng)準(zhǔn)備留出必要的調(diào)整時(shí)間后，可以相應(yīng)調(diào)整本基金的投資范圍。本基金投資范圍調(diào)整的變更程序參照本合同“基金合同的效力、變更、解除與終止”章節(jié)中的相關(guān)約定。

　　托管人只對(duì)該基金的投資進(jìn)行事前監(jiān)督，即監(jiān)督資金去向是否表面符合本合同及投資協(xié)議的約定，對(duì)于劃款后的資金用途不予監(jiān)督。托管人對(duì)投資限制、投資禁止、關(guān)聯(lián)交易等具體投資事宜不予監(jiān)督。

　　第四十七條投資策略：

　　本基金款項(xiàng)全部用于標(biāo)的資產(chǎn)包的收購(gòu)與處置。

　　第四十八條投資限制

　　本基金將嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，合法合規(guī)操作。委托財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用應(yīng)遵循如下規(guī)定：

　　法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及基金合同規(guī)定的投資限制。

　　第四十九條投資禁止行為

　　本基金財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為：

　　49.1 違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保;

　　49.2 從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;

　　49.3 從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);

　　49.4 法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。

　　第五十條關(guān)聯(lián)交易的情形及處理方式

　　50.1 關(guān)聯(lián)交易的情形

　　基金管理人可根據(jù)本合同約定運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券或已投資的證券或進(jìn)行其他關(guān)聯(lián)交易�；鸸芾砣诉\(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易可能被金融監(jiān)管部門(mén)認(rèn)為存在利益輸送、內(nèi)幕交易的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而可能影響基金份額持有人的利益。該類(lèi)證券股價(jià)可能會(huì)出現(xiàn)下跌，從而使本基金收益下降，甚至帶來(lái)本金損失。此外，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易時(shí)可能依照相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件被限制相關(guān)權(quán)利的行使，進(jìn)而可能影響基金財(cái)產(chǎn)的投資收益。

　　50.2 關(guān)聯(lián)交易的處理方式

　　基金份額持有人在此同意并授權(quán)基金管理人可以將基金資產(chǎn)投資于基金管理人及與基金管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易。但管理人應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信、公平原則，以公平、合理的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行交易，避免利益沖突，禁止利益輸送。交易完成5個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)書(shū)面通知基金托管人，通過(guò)電子郵件、傳真、紙質(zhì)文件或網(wǎng)站等方式告知份額持有人，并向證券交易所報(bào)告。

　　基金投資者簽署本合同即表明其已經(jīng)知曉且認(rèn)可本基金可能進(jìn)行上述關(guān)聯(lián)交易。

　　基金份額持有人不得因本基金投資收益劣于基金管理人、基金托管人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類(lèi)似投資產(chǎn)品的收益，而向基金管理人或基金托管人提出任何損失或損害補(bǔ)償?shù)囊蟆?/p>

　　第五十一條風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　基于本基金的投資范圍及投資策略，本基金不承諾保本及最低收益，屬預(yù)期風(fēng)險(xiǎn) 的投資品種，適合具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力的合格投資者。

　　第五十二條業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

　　本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為 %/年。

　　第五十三條投資顧問(wèn)的聘任

　　本基金暫不聘請(qǐng)投資顧問(wèn)。

　　第十二章基金的財(cái)產(chǎn)

　　第五十四條基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分

　　54.1 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管�；鸸芾砣�、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)�；鹜泄苋藢�(duì)實(shí)際交付并控制下的基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，對(duì)于非基金托管人保管的財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)責(zé)任。

　　54.2 除本款第3項(xiàng)規(guī)定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸基金財(cái)產(chǎn)。

　　54.3 基金管理人、基金托管人可以按照本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用�；鸸芾砣�、基金托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

　　54.4 基金管理人、基金托管人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)保或設(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利。

　　54.5 基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相互抵銷(xiāo)。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。

　　第五十五條基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)立和管理

　　55.1 托管賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理

　　55.1.1 基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金有關(guān)的托管賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理，基金管理人應(yīng)配合基金托管人辦理開(kāi)立賬戶(hù)事宜并提供相關(guān)資料。

　　55.1.2 基金托管人以基金的名義在商業(yè)銀行代理開(kāi)設(shè)托管專(zhuān)戶(hù)，保管基金的銀行存款。該賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理由基金托管人負(fù)責(zé)，該賬戶(hù)的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人刻制、保管并使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)該賬戶(hù)進(jìn)行。管理人在確定托管賬戶(hù)名稱(chēng)時(shí)應(yīng)考慮滿(mǎn)足三方存管、銀行間市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)要求等需要。

　　55.1.3 托管專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展托管業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶(hù);亦不得使用本基金的任何銀行賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

　　55.1.4 托管專(zhuān)戶(hù)的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、《支付結(jié)算辦法》和中國(guó)人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定以及其他有關(guān)規(guī)定。

　　55.1.5 本基金如開(kāi)立定期存款賬戶(hù)，定期存款賬戶(hù)的戶(hù)名應(yīng)與托管賬戶(hù)戶(hù)名一致，且存款賬戶(hù)的預(yù)留印鑒卡正面應(yīng)預(yù)留包含基金托管人印章的印鑒;印鑒卡等開(kāi)戶(hù)資料要求蓋公章的地方，按照存款行要求加蓋管理人公章或托管人部門(mén)公章。本著便于委托資產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，存款行應(yīng)盡量選擇托管人方，對(duì)于投資除托管人以外的他行存款的，需由托管人派雙人赴存款行辦理開(kāi)戶(hù)。

　　管理人必須和存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，作為劃款指令附件。該協(xié)議原則上使用托管人版本，如使用非托管人版本的，需經(jīng)過(guò)托管人審核同意。該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實(shí)書(shū)(或存單)不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書(shū);本息到期歸還或提前支取的所有款項(xiàng)必須劃至托管專(zhuān)戶(hù)(明確戶(hù)名、開(kāi)戶(hù)行、賬號(hào)等)，不得劃入其他任何賬戶(hù)”。并依照本協(xié)議交接原則對(duì)存款證實(shí)書(shū)(或存單)交接流程予以明確。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。

　　管理人需提前與托管人就定期存款協(xié)議及存單交接流程進(jìn)行溝通。除非存款協(xié)議中規(guī)定存款證實(shí)書(shū)(或存單)由存款行保管或存款協(xié)議作為存款支取的依據(jù)，存單交接原則上采用存款行上門(mén)服務(wù)、管理人負(fù)責(zé)監(jiān)交的方式。特殊情況下，采用管理人交接存單的方式。在取得存款證實(shí)書(shū)(或存單)后，托管人負(fù)責(zé)保管存款證實(shí)書(shū)(或存單)正本。管理人需對(duì)跨行存款的利率政策風(fēng)險(xiǎn)、存款行的選擇及存款協(xié)議承擔(dān)責(zé)任，并指定專(zhuān)人在核實(shí)存款行授權(quán)人員身份信息后，負(fù)責(zé)印鑒卡與存款證實(shí)書(shū)(或存單)等憑證的監(jiān)交或交接，以確保與托管人所交接憑證的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。托管人對(duì)投資后處于托管人實(shí)際控制之外的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。一個(gè)月及以下期限定期存款業(yè)務(wù)可不向基金托管人提供存款證實(shí)書(shū)(或存單)。

　　55.1.6 托管人應(yīng)與存款行定期對(duì)賬，其中對(duì)于存期超過(guò)3個(gè)月的，存款行至少每季度向托管人發(fā)送一次對(duì)賬單。

　　55.1.7 本基金如投資銀行理財(cái)產(chǎn)品，本著便于委托資產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，應(yīng)盡量選擇托管行理財(cái)產(chǎn)品。對(duì)于跨行投資銀行理財(cái)產(chǎn)品，應(yīng)滿(mǎn)足以下要求：

　　55.1.7.1 需要在理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行行(下稱(chēng)“開(kāi)戶(hù)行”)開(kāi)立理財(cái)產(chǎn)品專(zhuān)用賬戶(hù)的：

　　(1)專(zhuān)用賬戶(hù)的戶(hù)名應(yīng)與托管賬戶(hù)戶(hù)名一致;

　　(2)專(zhuān)用賬戶(hù)的預(yù)留印卡正面應(yīng)預(yù)留應(yīng)包含基金托管人印章的印鑒，印鑒卡等開(kāi)戶(hù)資料要求蓋公章的地方，按照開(kāi)戶(hù)行要求加蓋基金管理人公章或托管業(yè)務(wù)部門(mén)公章;

　　(3)專(zhuān)用賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)托管行應(yīng)雙人上門(mén)進(jìn)行開(kāi)戶(hù);

　　(4)基金管理人承諾理財(cái)產(chǎn)品專(zhuān)用賬戶(hù)不開(kāi)通網(wǎng)企等具有網(wǎng)上劃轉(zhuǎn)功能的業(yè)務(wù)，同時(shí)承諾該專(zhuān)用賬戶(hù)僅用于購(gòu)買(mǎi)開(kāi)戶(hù)行發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，其本金及收益的唯一回款賬戶(hù)為本合同項(xiàng)下托管賬戶(hù)。

　　(5)對(duì)于存期超過(guò)3個(gè)月的理財(cái)產(chǎn)品，開(kāi)戶(hù)行至少每季度向托管人發(fā)送對(duì)賬單。

　　55.1.7.2 不需要單獨(dú)開(kāi)立專(zhuān)用賬戶(hù)，而使用銀行過(guò)渡賬戶(hù)進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)的：

　　理財(cái)產(chǎn)品合同需注明理財(cái)本金及收益的回款路徑，或是由理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行行提供回款路徑的說(shuō)明函(回款路徑為直接劃回托管賬戶(hù))。

　　對(duì)于存期超過(guò)3個(gè)月的理財(cái)產(chǎn)品，開(kāi)戶(hù)行至少每季度向基金托管人發(fā)送對(duì)賬單。

　　55.2 基金的證券賬戶(hù)和證券資金賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理(如有)

　　(1)基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)，用于本基金證券投資的清算和存管，證券賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)為“鷹潭金蟬匯成投資管理有限公司- ”。

　　(2)本基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要�；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇�(jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶(hù);亦不得使用本基金的任何證券賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

　　(3)本基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和注銷(xiāo)由基金管理人負(fù)責(zé)，證券賬戶(hù)卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，相關(guān)賬戶(hù)的管理和使用由管理人負(fù)責(zé)。

　　(4)基金托管人協(xié)助基金管理人以基金名義在證券經(jīng)紀(jì)商的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立證券資金賬戶(hù)，并按照證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)戶(hù)的流程和要求，簽訂相關(guān)的協(xié)議，并辦理三方存管，銀證轉(zhuǎn)賬的密碼交由基金托管人保管，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令，進(jìn)行銀證轉(zhuǎn)賬的操作。

　　(5) 交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金全額存放在基金管理人為本基金開(kāi)設(shè)證券資金賬戶(hù)中，場(chǎng)內(nèi)的證券交易資金清算由基金管理人所選擇的證券經(jīng)紀(jì)商負(fù)責(zé)。

　　55.3 基金賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理(如有)

　　(1)基金管理人應(yīng)當(dāng)以基金的名義在擬投資基金的份額登記機(jī)構(gòu)處開(kāi)設(shè)基金賬戶(hù)，并在該基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)基金交易賬戶(hù)�；鹳~戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)為“ ”。

　　(2)基金賬戶(hù)和基金交易賬戶(hù)的開(kāi)立和使用限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要�；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇�(jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何基金賬戶(hù)或基金交易賬戶(hù);亦不得使用本基金的任何基金賬戶(hù)或基金交易賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

　　(3)基金賬戶(hù)和基金交易賬戶(hù)的管理和使用由管理人負(fù)責(zé)。

　　55.4 其他賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理

　　因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開(kāi)立的其他賬戶(hù)，應(yīng)由基金托管人或管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定開(kāi)立。新賬戶(hù)按有關(guān)規(guī)則管理并使用。

　　第十三章指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行

　　第五十六條基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書(shū)面授權(quán)

　　基金管理人應(yīng)向基金托管人提供資金劃撥授權(quán)書(shū)(簡(jiǎn)稱(chēng)“授權(quán)書(shū)”)，授權(quán)書(shū)中應(yīng)包括被授權(quán)人的名單、電話(huà)、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本，規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送指令人員身份的方法。授權(quán)書(shū)由基金管理人加蓋公章�；鹜泄苋嗽谑盏绞跈�(quán)書(shū)當(dāng)日向基金管理人確認(rèn)。授權(quán)書(shū)須載明授權(quán)生效日期，授權(quán)書(shū)自載明的生效日期開(kāi)始生效。基金托管人收到授權(quán)書(shū)的日期晚于載明生效日期的，則自基金托管人收到授權(quán)書(shū)時(shí)生效�；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢�(duì)授權(quán)書(shū)負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。

　　第五十七條指令的內(nèi)容

　　指令是在管理基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，基金管理人向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令�；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、指令的執(zhí)行時(shí)間、金額、收款賬戶(hù)信息等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或簽章。

　　第五十八條指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間及程序

　　指令由授權(quán)書(shū)確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳真、郵件方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)送�；鸸芾砣擞辛x務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以電話(huà)的方式進(jìn)行確認(rèn)。傳真或郵件以獲得收件人(基金托管人)確認(rèn)該指令已成功接收之時(shí)視為送達(dá)。因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任�；鹜泄苋艘勒帐跈�(quán)書(shū)規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于超過(guò)3000萬(wàn)的劃款，需提前一天通知托管人，以便托管行及時(shí)上報(bào)頭寸。

　　對(duì)于被授權(quán)人依照授權(quán)書(shū)發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。基金管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令�；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。為保證基金托管賬戶(hù)所在銀行有足夠存款頭寸可以滿(mǎn)足款項(xiàng)劃付，管理人應(yīng)于轉(zhuǎn)賬日前一天17點(diǎn)以前，將次日轉(zhuǎn)款金額預(yù)估數(shù)通知基金托管人，并由基金托管人向銀行及時(shí)預(yù)報(bào)資金頭寸。除需考慮資金在途時(shí)間外，基金管理人還需為基金托管人留有2小時(shí)的復(fù)核和審批時(shí)間。在每個(gè)工作日的13：00以后接收基金管理人發(fā)出的銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬劃款指令的，基金托管人不保證當(dāng)日完成劃轉(zhuǎn)流程;在每個(gè)工作日的14：30以后接收基金管理人發(fā)出的其他劃款指令，基金托管人不保證當(dāng)日完成在銀行的劃付流程。

　　基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)傳真劃款指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的書(shū)面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無(wú)誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行，不得延誤。托管人只通過(guò)肉眼識(shí)別的方式審核劃款指令上加蓋的印鑒是否與授權(quán)書(shū)中的預(yù)留印鑒一致，加蓋的印鑒和授權(quán)書(shū)中的預(yù)留印鑒形式上不存在重大差異即視為表面一致性審查通過(guò)，對(duì)于因傳真或掃描引起的印章、簽字等變形、扭曲，托管人不承擔(dān)審查義務(wù)。若存在異議或不符，基金托管人立即與基金管理人指定人員進(jìn)行電話(huà)聯(lián)系和溝通，并要求基金管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令。基金托管人可以要求基金管理人傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，以確�；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來(lái)判斷指令的有效性。對(duì)基金管理人未提供上述資料的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成的損失。

　　基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保托管賬戶(hù)及其他賬戶(hù)有足夠的資金余額，對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成的損失。

　　第五十九條基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。劃款指令違反法律規(guī)定或本合同約定造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)全部責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。

　　第六十條基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序

　　基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模糊不清或不全等�；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改正。

　　第六十一條更換被授權(quán)人的程序

　　基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限的，必須提前至少一個(gè)工作日，使用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)出由基金管理人加蓋公章的變更授權(quán)書(shū)，同時(shí)電話(huà)通知基金托管人，基金托管人收到變更授權(quán)書(shū)當(dāng)日通過(guò)電話(huà)向基金管理人確認(rèn)。被授權(quán)人變更授權(quán)書(shū)須載明新授權(quán)的生效日期。被授權(quán)人變更授權(quán)書(shū)自載明的生效時(shí)間開(kāi)始生效�；鹜泄苋耸盏阶兏跈�(quán)書(shū)的日期晚于載明的生效日期的，則自基金托管人收到時(shí)生效�；鸸芾砣嗽陔娫�(huà)告知后三日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人，傳真件和正本不一致的，以基金托管人先行收到的傳真件為準(zhǔn)。。被授權(quán)人變更授權(quán)書(shū)生效后，對(duì)于已被撤換的人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或新被授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。在托管人確認(rèn)收到變更授權(quán)書(shū)之前，原指令發(fā)送人員及其簽字繼續(xù)有效。

　　第六十二條指令的保管

　　指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以基金托管人收到的劃款指令傳真件為準(zhǔn)。

　　指令若以郵件形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令掃描件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以基金托管人收到的劃款指令郵件掃描件為準(zhǔn)。

　　第六十三條相關(guān)責(zé)任

　　基金托管人正確執(zhí)行基金管理人符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令，基金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，因基金托管人原因未能及時(shí)或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但托管賬戶(hù)及其他賬戶(hù)余額不足或基金托管人如遇到不可抗力的情況除外。

　　如果基金管理人的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時(shí)提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非基金托管人原因造成的情形，只要基金托管人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定驗(yàn)證有關(guān)印鑒與簽名無(wú)誤，基金托管人不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財(cái)產(chǎn)或任何第三人帶來(lái)的損失，全部責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，但基金托管人未盡審核義務(wù)執(zhí)行劃款指令而造成損失的情況除外。

　　第十四章交易及清算交收安排

　　第六十四條選擇證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的程序(如有)

　　基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金財(cái)產(chǎn)證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂證券經(jīng)紀(jì)合同，基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可就基金參與證券交易的具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議。

　　基金管理人應(yīng)及時(shí)將本基金財(cái)產(chǎn)證券交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人和行政服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　第六十五條投資證券后的清算交收安排(如有)

　　65.1 本基金通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算;本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)結(jié)算。

　　65.2 證券交易所證券資金結(jié)算

　　基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“中登公司”)制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動(dòng)成為本條款約定的內(nèi)容。

　　基金管理人在投資前，應(yīng)充分知曉與理解中登公司針對(duì)各類(lèi)交易品種制定結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。

　　證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金財(cái)產(chǎn)與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無(wú)法完成的責(zé)任;若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無(wú)法完成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。

　　65.3 對(duì)于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時(shí)協(xié)商解決。

　　第六十六條場(chǎng)外資金的清算交收安排

　　66.1 本基金相應(yīng)的資金劃撥由基金托管人依據(jù)基金管理人的劃款指令執(zhí)行�；鸸芾砣藨�(yīng)將劃款指令連同相關(guān)投資證明文件一并傳真至基金托管人�；鹜泄苋藢徍藷o(wú)誤后，應(yīng)及時(shí)將劃款指令交付執(zhí)行。

　　66.2 基金管理人應(yīng)確�；鹜泄苋嗽趫�(zhí)行基金管理人發(fā)送的指令時(shí)，有足夠的頭寸進(jìn)行交收�；鸬馁Y金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令�；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理所需的合理時(shí)間。如由于基金管理人的原因?qū)е聼o(wú)法按時(shí)支付清算款，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。

　　66.3 在資金頭寸充足的情況下，在正常業(yè)務(wù)受理渠道和時(shí)間內(nèi)，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、本合同規(guī)定的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行，如由于基金托管人的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金無(wú)法按時(shí)支付清算款，由此造成的損失由基金托管人承擔(dān)，但托管賬戶(hù)余額不足或管理人未給托管人預(yù)留足夠資金劃撥時(shí)間或基金托管人遇不可抗力的情況除外。

　　第六十七條資金、證券賬目及交易記錄的核對(duì)

　　基金管理人和基金托管人定期對(duì)資產(chǎn)的資金、證券賬目、實(shí)物券賬目、交易記錄進(jìn)行核對(duì)。

　　第十五章基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算

　　第六十八條基金托管人不承擔(dān)本合同項(xiàng)下基金財(cái)產(chǎn)的估值、復(fù)核等義務(wù)。

　　第六十九條基金的會(huì)計(jì)政策

　　69.1 基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方;

　　69.2 基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度;

　　69.3 基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位;

　　69.4 會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度;

　　69.5 本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算;

　　69.6 基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表。

　　第十六章基金的費(fèi)用與稅收

　　第七十條基金費(fèi)用的種類(lèi)

　　70.1 基金管理人的管理費(fèi)與浮動(dòng)業(yè)績(jī)報(bào)酬;

　　70.2 基金托管人的托管費(fèi);

　　70.3 行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的行政服務(wù)費(fèi);

　　70.4 基金的證券交易費(fèi)用(如有)及各類(lèi)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)費(fèi)用(包括但不限于印鑒刻制費(fèi)、賬戶(hù)開(kāi)立費(fèi)、網(wǎng)銀U盾費(fèi)、網(wǎng)銀證書(shū)年費(fèi)等);

　　70.5 基金成立后與之相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi);

　　70.6 基金年度審計(jì)費(fèi);

　　70.7 基金的銀行匯劃費(fèi);

　　70.8 按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，可以在基金資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

　　第七十一條費(fèi)用計(jì)收方法、計(jì)收標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　71.1 基金管理人的管理費(fèi)與浮動(dòng)業(yè)績(jī)報(bào)酬

　　71.1.1 管理費(fèi)

　　本基金的管理費(fèi)率為，于本基金成立滿(mǎn)1個(gè)自然月后一次性收取。由基金管理人向基金托管人發(fā)送管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于基金該管理費(fèi)計(jì)提日后的十個(gè)工作日之內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

　　管理費(fèi)的計(jì)算公式為：

　　H=E×管理費(fèi)率

　　H：計(jì)提日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

　　E：基金份額本金

　　71.1.2 浮動(dòng)業(yè)績(jī)報(bào)酬

　　基金終止日統(tǒng)一計(jì)收業(yè)績(jī)報(bào)酬，具體方法如下：

　　71.1.2.1 業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)收原則

　　(1)業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算基礎(chǔ)：以本基金存續(xù)期內(nèi)基金份額持有人投資的增值部分為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。

　　(2)業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)收基準(zhǔn)日：基金終止日。

　　71.1.2.2 業(yè)績(jī)報(bào)酬收取方式

　　以年化收益率作為計(jì)收業(yè)績(jī)報(bào)酬的基準(zhǔn)。年化收益率的計(jì)算公式如下：

　　若r<0或0

　　若r> ， F=(r- )×100%×N×Y0×D÷當(dāng)年天數(shù);

　　其中：

　　X為業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)收基準(zhǔn)日未扣除當(dāng)日應(yīng)計(jì)收業(yè)績(jī)報(bào)酬的基金份額累計(jì)凈值;

　　Y為上一次發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)收的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)收日的基金份額累計(jì)凈值(已扣除應(yīng)計(jì)收業(yè)績(jī)報(bào)酬)，本基金成立之日每一基金份額單位的認(rèn)購(gòu)價(jià)格【1.000元】為首個(gè)歷史業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)收基準(zhǔn)日基金份額累計(jì)凈值;

　　Y0為上一次發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)收的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)收基準(zhǔn)日基金份額單位凈值，本基金成立之日每一基金份額單位的認(rèn)購(gòu)價(jià)格【1.000】元為首個(gè)歷史業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)收基準(zhǔn)日基金份額單位凈值;

　　N為業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)收基準(zhǔn)日或本基金到期日當(dāng)日因申購(gòu)等因素導(dǎo)致基金份額變化之前的基金總份數(shù)。

　　F為發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)收的浮動(dòng)業(yè)績(jī)報(bào)酬

　　D為歷史發(fā)生浮動(dòng)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)收日次日(若無(wú)歷史發(fā)生浮動(dòng)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)收，則為成立日當(dāng)日，含當(dāng)日)到本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)收日(含)的天數(shù)

　　業(yè)績(jī)報(bào)酬由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金管理人向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人復(fù)核指令無(wú)誤后，由基金托管人在業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)收基準(zhǔn)日結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。托管人只對(duì)劃款金額進(jìn)行復(fù)核，收益分配方式和收益計(jì)算方式不予復(fù)核。

　　71.1.2.3 基金管理人、基金托管人與基金份額持有人協(xié)商一致，可根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況調(diào)整業(yè)績(jī)報(bào)酬的分配方式;

　　基金管理人指定的接收管理費(fèi)與業(yè)績(jī)報(bào)酬的銀行賬戶(hù)信息：

　　。

　　基金托管人的托管費(fèi)

　　本基金的年固定托管費(fèi)率為【0.03%】，且年托管費(fèi)不低于元。本基金成立滿(mǎn)1個(gè)自然月后一次性收取基金總份額兩個(gè)運(yùn)作年度的托管費(fèi)。

　　管理費(fèi)的計(jì)算公式為：

　　H=Max[E×年托管費(fèi)率，20000]

　　H：計(jì)提日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

　　E：基金份額本金

　　本基金存續(xù)期內(nèi)托管費(fèi)按運(yùn)作年度計(jì)提并支付。本基金總份額兩個(gè)運(yùn)作年度的托管費(fèi)在基金成立滿(mǎn)1個(gè)自然月后的首個(gè)工作日計(jì)提，于該托管費(fèi)計(jì)提日后的十個(gè)工作日內(nèi)向托管人支付托管費(fèi)，由基金管理人向基金托管人發(fā)送托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于十個(gè)工作日之內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。

　　非因基金托管人的原因?qū)е禄鹉康牟荒軐?shí)現(xiàn)，或本基金提前終止的，基金托管人已收取的托管費(fèi)無(wú)需返還。

　　基金托管人指定的接收托管費(fèi)的銀行賬戶(hù)信息：

　　71.2 行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的行政服務(wù)費(fèi)

　　本基金年固定行政服務(wù)費(fèi)率為【0.05%】，且年行政服務(wù)費(fèi)不低于30000元。本基金成立滿(mǎn)1個(gè)自然月后一次性收取基金總份額兩個(gè)運(yùn)作年度的行政服務(wù)費(fèi)。

　　管理費(fèi)的計(jì)算公式為：

　　H=Max[E×年行政服務(wù)費(fèi)率，30000]

　　H：計(jì)提日應(yīng)計(jì)提的基金行政服務(wù)費(fèi)

　　E：基金份額本金

　　本基金存續(xù)期內(nèi)行政服務(wù)費(fèi)按運(yùn)作年度計(jì)提并支付。本基金總份額兩個(gè)運(yùn)作年度的行政服務(wù)費(fèi)在基金成立滿(mǎn)1個(gè)自然月后的首個(gè)工作日計(jì)提，于該行政服務(wù)費(fèi)計(jì)提日后的十個(gè)工作日內(nèi)向行政服務(wù)機(jī)構(gòu)支付行政服務(wù)費(fèi)，由基金管理人向基金托管人發(fā)送行政服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于十個(gè)工作日之內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給行政服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　非因行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的原因?qū)е禄鹉康牟荒軐?shí)現(xiàn)，或本基金提前終止的，行政服務(wù)機(jī)構(gòu)已收取的行政服務(wù)費(fèi)無(wú)需返還。

　　行政服務(wù)機(jī)構(gòu)指定的接收行政服務(wù)費(fèi)的銀行賬戶(hù)信息：

　　。

　　71.3 上述第七十條中所列其他費(fèi)用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相關(guān)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。其中，印鑒刻制費(fèi)若由托管人在開(kāi)戶(hù)時(shí)先行墊付，自基金成立一個(gè)月內(nèi)由托管人自動(dòng)從基金資產(chǎn)中扣劃，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。管理人先行墊付的托管費(fèi)和行政服務(wù)費(fèi)，在基金終止清算時(shí)，先行償付管理人墊付費(fèi)用。

　　第七十二條不列入基金業(yè)務(wù)費(fèi)用的項(xiàng)目

　　72.1 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失。

　　72.2 基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用。

　　72.3 其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。

　　第七十三條費(fèi)用調(diào)整

　　基金管理人有權(quán)調(diào)低本基金的管理費(fèi)。

　　基金管理人調(diào)低基金托管人、行政服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資顧問(wèn)(如有)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，須分別取得基金托管人、行政服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資顧問(wèn)(如有)的同意。

　　基金管理人、基金托管人與基金份額持有人協(xié)商一致，可根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況調(diào)高管理費(fèi)率和托管費(fèi)率。

　　第七十四條基金的稅收

　　本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行�；鸱蓊~持有人必須自行繳納的稅收，由基金份額持有人負(fù)責(zé)，基金管理人不承擔(dān)代扣代繳或納稅的義務(wù)。

　　第十七章基金的本金及收益的分配

　　第七十五條收益分配原則與執(zhí)行方式

　　75.1 基金利潤(rùn)的構(gòu)成

　　基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)損益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)損益后的余額。

　　75.2 基金可供分配利潤(rùn)

　　可供分配利潤(rùn)的構(gòu)成為本基金收入減去全部應(yīng)由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的稅賦和費(fèi)用后，可向基金份額持有人分配的資金。

　　75.3 基金收益分配原則

　　本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：

　　(1)基金管理人均僅以本基金可供分配資金為限向基金投資者分配本金和投資收益;

　　(2)本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán);

　　(3)基金管理人以現(xiàn)金形式向基金投資者分配本金和投資收益，基金管理人將本金和投資收益劃付至份額登記機(jī)構(gòu)，并由份額登記機(jī)構(gòu)將現(xiàn)金款項(xiàng)劃往基金投資者的賬戶(hù)。收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由基金投資者自行承擔(dān);

　　(4)基金管理人應(yīng)以屆時(shí)基金財(cái)產(chǎn)中貨幣形式財(cái)產(chǎn)為限，先按照各投資者持有的基金份額份數(shù)占所有基金份額總份數(shù)的比例向投資者分配本金。若本金分配完還有剩余，則以各投資者持有的基金份額份數(shù)占所有基金份額總份數(shù)的比例向投資者分配剩余資產(chǎn)。

　　(5)基金投資者本金及投資收益的分配僅以基金終止時(shí)實(shí)際基金財(cái)產(chǎn)中貨幣形式財(cái)產(chǎn)為限進(jìn)行，基金管理人不承諾投資收益，也不承諾基金財(cái)產(chǎn)不受損失。

　　第七十六條存續(xù)期收益分配

　　本基金投資期限為個(gè)月，投資期滿(mǎn) 個(gè)月，基金管理人根據(jù)基金投資收益情況開(kāi)始向投資者一次性或分筆分配投資收益。分配期最晚不超過(guò)投資期滿(mǎn) 個(gè)月之日。

　　第七十七條收益分配方案

　　基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

　　第七十八條收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

　　本基金收益分配計(jì)算方法、收益分配方案由基金管理人擬定，由基金管理人分別向投資者通知，基金托管人不承擔(dān)復(fù)核義務(wù)。

　　第十八章越權(quán)交易

　　第七十九條越權(quán)交易的界定

　　越權(quán)交易是指基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定而進(jìn)行的投資交易行為，包括：

　　79.1 違反本合同約定的投資范圍和投資比例限制等進(jìn)行的投資交易行為;

　　79.2 法律法規(guī)禁止的超買(mǎi)、超賣(mài)行為。

　　基金管理人應(yīng)在本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資管理，不得違反本合同的約定，超越權(quán)限從事投資。

　　第八十條對(duì)越權(quán)交易的處理程序

　　80.1 違反本合同投資范圍和投資比例限制規(guī)定進(jìn)行的投資交易行為

　　基金托管人在行使監(jiān)督職責(zé)時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的劃款指令違反本合同對(duì)于投資范圍的約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)。

　　基金托管人在行使監(jiān)督職責(zé)時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反本合同對(duì)于投資范圍的約定的，應(yīng)立即通知基金管理人，并有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)。因執(zhí)行該指令造成的損失基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　基金管理人應(yīng)向基金托管人主動(dòng)報(bào)告越權(quán)交易�；鹜泄苋擞袡�(quán)督促基金管理人在限期內(nèi)改正并在該期限內(nèi)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查�；鸸芾砣藢�(duì)基金托管人通知的越權(quán)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)。

　　80.2 法律法規(guī)禁止的超買(mǎi)、超賣(mài)行為。

　　基金托管人在行使監(jiān)督職能時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)基金資產(chǎn)投資過(guò)程中出現(xiàn)超買(mǎi)或超賣(mài)現(xiàn)象，應(yīng)立即提醒基金管理人，由此給基金資產(chǎn)造成的損失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如果因基金管理人原因發(fā)生交易所場(chǎng)內(nèi)超買(mǎi)行為，必須于下一交易日上午10：00點(diǎn)之前完成融資，保證完成清算交收。

　　80.3 越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由管理人負(fù)擔(dān)，所發(fā)生的收益歸本基金資產(chǎn)所有。

　　第八十一條基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督

　　81.1 基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)，對(duì)本基金的投資范圍進(jìn)行監(jiān)督。

　　因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金資產(chǎn)規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使本基金投資不符合本合同約定的投資比例、投資限制規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢。如因停牌等原因致使本基金無(wú)法在10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在該原因消失后立即進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

　　81.2 基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的監(jiān)督和檢查自本基金建賬估值之日起開(kāi)始。

　　81.3 經(jīng)基金份額持有人、基金托管人及基金管理人協(xié)商一致，可就投資范圍等投資政策做出調(diào)整進(jìn)行變更，相關(guān)變更應(yīng)為投資監(jiān)督流程以及行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的估值調(diào)整留出充足的時(shí)間。

　　81.4 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，有權(quán)拒絕執(zhí)行，通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì);基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，有權(quán)通知基金管理人并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)。基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)或糾正，并以電話(huà)、郵件或書(shū)面形式向基金托管人進(jìn)行解釋或舉證。

　　81.5 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人可能存在違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定，但難以明確界定時(shí)，有權(quán)報(bào)告基金管理人。基金管理人應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)，基金管理人在三個(gè)工作日內(nèi)未予以答復(fù)的，基金托管人有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)。

　　81.6 在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正�；鸸芾砣藢�(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)。

　　81.7 本基金存續(xù)期間，基金托管人僅需對(duì)基金管理人投資范圍進(jìn)行盤(pán)后監(jiān)督，而非實(shí)時(shí)監(jiān)督。因基金管理人未依照本合同的投資范圍進(jìn)行投資給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　81.8 基金托管人的投資監(jiān)督受限于基金管理人、證券經(jīng)紀(jì)商及其他中介機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)和信息，基金托管人對(duì)上述數(shù)據(jù)信息不作任何擔(dān)保、暗示或表示，對(duì)上述數(shù)據(jù)信息的錯(cuò)誤或遺漏不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第十九章信息披露與報(bào)告

　　第八十二條運(yùn)作期報(bào)告

　　基金管理人向基金份額持有人提供的報(bào)告種類(lèi)、內(nèi)容和提供時(shí)間

　　82.1 定期報(bào)告

　　(1)半年度報(bào)告

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)年九月底之前，編制完成基金半年度報(bào)告并經(jīng)基金托管人復(fù)核，向基金份額持有人披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶(hù)信息(包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額等)、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬(包括計(jì)收基準(zhǔn)、計(jì)收方式和支付方式)、可能存在的利益沖突情況以及可能影響基金投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

　　如基金業(yè)協(xié)會(huì)制定了私募基金信息披露規(guī)則，則從其規(guī)則執(zhí)行。

　　(2)年度報(bào)告

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在次年六月底之前，編制完成基金年度報(bào)告并經(jīng)基金托管人復(fù)核，向基金份額持有人披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶(hù)信息(包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額等)、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬(包括計(jì)收基準(zhǔn)、計(jì)收方式和支付方式)、可能存在的利益沖突情況以及可能影響基金投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

　　如基金業(yè)協(xié)會(huì)制定了私募基金信息披露規(guī)則，則從其規(guī)則執(zhí)行。

　　82.2 臨時(shí)報(bào)告

　　基金管理人應(yīng)在以下重大事項(xiàng)發(fā)生后，及時(shí)向投資者進(jìn)行報(bào)告。

　　(1)基金名稱(chēng)、注冊(cè)地址、組織形式發(fā)生變更的;

　　(2)投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的;

　　(3)變更基金管理人、托管人或投資顧問(wèn)(如有)的;

　　(4)管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、實(shí)際控制人發(fā)生變更的;

　　(5)管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、行政服務(wù)費(fèi)率、投資顧問(wèn)費(fèi)率(如有)發(fā)生變化的;

　　(6)基金收益分配事項(xiàng)發(fā)生變更的;

　　(7)基金存續(xù)期變更的;

　　(8)基金發(fā)生清盤(pán)或清算的;

　　(9)發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的;

　　(10)基金管理人、實(shí)際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門(mén)或自律管理部門(mén)調(diào)查的;

　　(11)涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁;

　　(12)基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項(xiàng)。

　　第八十三條向基金份額持有人提供報(bào)告及基金份額持有人信息查詢(xún)的方式

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)至少采用下列一種或多種方式向基金份額持有人提供報(bào)告或進(jìn)行相關(guān)通知。

　　83.1 傳真、電子郵件或短信

　　如基金份額持有人留有傳真號(hào)、電子郵箱或手機(jī)號(hào)等聯(lián)系方式，基金管理人可通過(guò)傳真、電子郵件或短信等方式將報(bào)告信息告知基金份額持有人。

　　83.2 郵寄服務(wù)

　　基金管理人可向基金份額持有人郵寄年度報(bào)告等有關(guān)本基金的信息�；鸱蓊~持有人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)留存的通信地址為送達(dá)地址。通信地址如有變更，基金份額持有人應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書(shū)面方式或以基金管理人規(guī)定的其他方式通知基金管理人。

　　第八十四條基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金信息披露管理辦法》的規(guī)定及基金合同約定如實(shí)向投資者披露以下事項(xiàng)：

　　84.1 基金投資情況;

　　84.2 資產(chǎn)負(fù)債情況;

　　84.3 投資收益分配;

　　84.4 基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬(如有);

　　84.5 可能存在的利益沖突、關(guān)聯(lián)交易以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息;

　　84.6 法律法規(guī)及基金合同約定的其他事項(xiàng)。

　　第八十五條向基金業(yè)協(xié)會(huì)提供的報(bào)告

　　基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求履行報(bào)告義務(wù)。

　　第八十六條信息披露資料保存年限

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善保管報(bào)告的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　第八十七條基金份額持有人同意基金管理人或其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定對(duì)基金信息披露信息進(jìn)行備份。

　　第二十章風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　第八十八條本基金的設(shè)立、運(yùn)作及終止清算依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”)和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》等現(xiàn)行有效的法律法規(guī)和本合同約定執(zhí)行。

　　基金管理人在管理、運(yùn)用或處分基金財(cái)產(chǎn)過(guò)程中，可能面臨各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)�；鹞腥嗽诤炇鸨竞贤埃瑧�(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀本合同全文及《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，知悉并理解其中列示的基金可能面臨的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)�！讹L(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者參與私募基金投資所面臨的全部風(fēng)險(xiǎn)和可能導(dǎo)致投資者資產(chǎn)損失的所有因素�；鹞腥嗽趨⑴c私募基金投資并簽署本合同前，應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、基金合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的全部?jī)?nèi)容，并確保自身已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與財(cái)務(wù)安排，避免因參與私募基金投資而遭受超過(guò)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的損失。

　　特別提示：基金委托人簽署本合同及《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》即表明已充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理解并愿意自行承擔(dān)參與私募基金投資的風(fēng)險(xiǎn)和損失。

　　第二十一章基金份額的非交易過(guò)戶(hù)和凍結(jié)、解凍

　　第八十九條基金份額的非交易過(guò)戶(hù)

　　非交易過(guò)戶(hù)是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定的規(guī)則從某一基金份額持有人賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到另一基金份額持有人賬戶(hù)的行為。非交易過(guò)戶(hù)包括繼承、捐贈(zèng)、司法執(zhí)行以及基金份額登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他類(lèi)型。辦理非交易過(guò)戶(hù)必須提供基金份額登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，接收劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金份額的投資者。

　　繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體;司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶(hù)必須提供基金份額登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)按基金份額登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金份額登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

　　第九十條基金份額的凍結(jié)與解凍

　　本基金的基金份額凍結(jié)與解凍只包括人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)及其他國(guó)家有權(quán)機(jī)構(gòu)依法要求的基金份額凍結(jié)與解凍事項(xiàng)，以及基金份額登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

　　第二十二章基金合同的效力、變更、解除與終止

　　第九十一條基金合同的效力

　　91.1 本合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，基金投資者為法人或其他組織的，本合同自當(dāng)事人各方法定代表人/負(fù)責(zé)人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)代表簽字(或蓋章)并加蓋公章或合同專(zhuān)用章之日起成立并生效，本合同另有約定的除外;基金投資者為自然人的，本合同自基金委托人本人或授權(quán)代表簽字(或蓋章)、其他當(dāng)事人加蓋公章或合同專(zhuān)用章以及法定代表人/負(fù)責(zé)人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)代表簽字(或蓋章)之日起成立并生效。(授權(quán)代表簽署的，還應(yīng)附上法定代表人授權(quán)書(shū))

基金合同篇2

　　合同編號(hào)：137131

　　甲方：_____基金管理有限公司

　　乙方(投資人)：

　　為了方便乙方在甲方辦理基金交易業(yè)務(wù)，根據(jù)甲方有關(guān)規(guī)章制度，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，就乙方采用傳真方式向甲方提交交易申請(qǐng)事宜達(dá)成如下協(xié)議。

　　一、甲方接受的乙方傳真交易申請(qǐng)包括認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回。除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請(qǐng)。

　　二、乙方必須是國(guó)家法律法規(guī)、開(kāi)放式證券投資基金基金契約規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資人。

　　三、甲方收到乙方傳真的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng)后，應(yīng)在驗(yàn)證資金到賬后受理申請(qǐng)。申購(gòu)基金的價(jià)格計(jì)算以資金到達(dá)日或申請(qǐng)?zhí)峤蝗罩休^晚日期之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)。

　　四、甲方收到乙方贖回申請(qǐng)，應(yīng)在驗(yàn)證交易賬戶(hù)有足夠基金余額時(shí)受理申請(qǐng)，否則視為無(wú)效申請(qǐng)，甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請(qǐng)。

　　五、乙方單筆贖回不得少于1000份基金單位，贖回后其交易賬戶(hù)基金份額不得少于1000份基金單位。若贖回后交易賬戶(hù)余額不足1000份基金單位，甲方將視乙方自動(dòng)贖回交易賬戶(hù)的全部余額，并對(duì)乙方該交易賬戶(hù)的余額做全部贖回處理。

　　六、乙方應(yīng)在甲方規(guī)定的基金開(kāi)放日9：00-14：00將申請(qǐng)資料傳真至甲方。甲方的傳真、地址、電話(huà)等聯(lián)系方式見(jiàn)附件，如有變化，甲方將提前予以公告，并以公告的新聯(lián)系方式為準(zhǔn)。

　　七、乙方辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶(hù)卡復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。

　　八、乙方辦理贖回申請(qǐng)時(shí)，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶(hù)卡復(fù)印件。

　　九、乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話(huà)向甲方受理業(yè)務(wù)的直銷(xiāo)中心確認(rèn)傳真申請(qǐng)事宜。由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請(qǐng)，乙方又未進(jìn)行電話(huà)確認(rèn)，甲方對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。

　　十、甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認(rèn)為有效的乙方開(kāi)戶(hù)文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請(qǐng)。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準(zhǔn)確、不完整、無(wú)法識(shí)別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無(wú)法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對(duì)此不承擔(dān)法律責(zé)任。

　　十一、乙方應(yīng)在傳真申請(qǐng)發(fā)出后的十日內(nèi)，將傳真原件，包括申請(qǐng)表原件、基金賬戶(hù)卡復(fù)印件、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件郵寄到甲方受理業(yè)務(wù)的直銷(xiāo)中心，時(shí)間以郵戳為準(zhǔn)。甲方在受理業(yè)務(wù)三十日內(nèi)收不到乙方郵寄的申請(qǐng)資料原件，甲方保留取消乙方傳真申請(qǐng)的權(quán)利。

　　十二、本協(xié)議一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書(shū)面通知時(shí)終止。

　　附件：(略)

　　甲方：_____基金管理有限公司乙方：

　　簽章：簽章：

　　_______年_______月_______日_______年_______月_______日

基金合同篇3

　　甲方：_________________

　　法定代表人：_________________

　　聯(lián)系住址：_________________

　　乙方：_________________

　　法定代表人：_________________

　　聯(lián)系地址：_________________

　　第一章總則

　　第一條根據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《合伙企業(yè)法》”)及有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)協(xié)商一致訂立本協(xié)議。

　　第二條本合伙企業(yè)為有限合伙企業(yè)，是根據(jù)協(xié)議自愿組成的共同經(jīng)營(yíng)體。全體合伙人愿意遵守中國(guó)國(guó)家有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章，依法納稅，守法經(jīng)營(yíng)。

　　第三條本協(xié)議條款與法律、行政法規(guī)、規(guī)章不符的，以法律、行政法規(guī)、規(guī)章為準(zhǔn)。

　　第四條本協(xié)議經(jīng)全體合伙人簽署后生效。合伙人按照本協(xié)議享有權(quán)利、履行義務(wù)。

　　第五條本協(xié)議承諾，不以任何方式公開(kāi)募集和發(fā)行基金。

　　第二章合伙企業(yè)的名稱(chēng)和住所

　　第六條合伙企業(yè)名稱(chēng)：_________________創(chuàng)業(yè)投資基金(該名稱(chēng)為暫定名，應(yīng)以工商行政管理部門(mén)校準(zhǔn)的名稱(chēng)為準(zhǔn)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本合伙企業(yè)”或“合伙企業(yè)”)。

　　第七條住所：

　　第三章合伙目的和合伙經(jīng)營(yíng)范圍及合伙期限

　　第八條合伙目的：從事投資事業(yè)，為合伙人創(chuàng)造滿(mǎn)意的投資回報(bào)。

　　第九條合伙經(jīng)營(yíng)范圍：受托管理私募股權(quán)投資基金，從事投融資管理及相關(guān)咨詢(xún)服務(wù)。

　　第四章合伙人的姓名或名稱(chēng)及其住所、合伙人的性質(zhì)和承擔(dān)責(zé)任的形式

　　第十一條本合伙企業(yè)的合伙人共_________________人，分別為：_________________，_________________。除本協(xié)議另有規(guī)定外，未經(jīng)全體合伙人一致同意，不得增加或減少合伙人的數(shù)量。各合伙人名稱(chēng)及住所等基本情況如下：

　　(一)_________________人

　　_________________投資管理有限公司

　　住所：_________________

　　證件名稱(chēng)：_________________

　　證件號(hào)碼：_________________

　　(二)_________________人

　　_________________投資管理有限公司

　　住所：_________________

　　證件名稱(chēng)：_________________

　　證件號(hào)碼：_________________

　　.第五章合伙人的出資方式、數(shù)額和繳付期限

　　第十二條本合伙企業(yè)總出資額為人民幣_(tái)________________億元。

　　第十三條合伙人的出資方式、數(shù)額和繳付期限;

　　合伙人的姓名(名稱(chēng))認(rèn)繳情況

　　數(shù)額時(shí)間方式首期出資數(shù)額剩余出資數(shù)額持股比例

　　第十四條作為合伙企業(yè)之資本，合伙協(xié)議簽字之日起_________________個(gè)工作日內(nèi)，各合伙人應(yīng)向合伙企業(yè)繳納其認(rèn)繳出資的_________________%，即為首期出資。

　　第十五條后期出資按照資產(chǎn)管理公司指令撥付，所有出資應(yīng)自合伙協(xié)議簽訂之日起_________________個(gè)月內(nèi)全部付清。如果合伙人不能按規(guī)定繳納首期出資，則該合伙人應(yīng)賠償其他合伙人因合伙企業(yè)不能設(shè)立之損失，損失包括但不限于合伙企業(yè)開(kāi)辦費(fèi)用及按一年期銀行貸款利率計(jì)算的其他合伙人已出資資金成本;如果合伙人不能按時(shí)繳納后期出資，則履行出資義務(wù)的其他合伙人有權(quán)以該投資人前期實(shí)際出資額的_________________%最為投資股本，重新計(jì)算合作各方之間的出資比例。

　　第六章利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)方式

　　第十六條合伙企業(yè)的利潤(rùn)，各合伙人按如下方式分配：

　　1、對(duì)于合伙企業(yè)取得的項(xiàng)目投資收益，_________________人將獲得收益分成，比例為合伙企業(yè)投資收益總額的_________________%;_________________人將獲得收益分成，比例為合伙企業(yè)投資收益總額的_________________%。

　　2、分配時(shí)間：本合伙企業(yè)對(duì)每年度(本合伙企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起的一年時(shí)間為一個(gè)年度，以下同)已實(shí)現(xiàn)并收回的利潤(rùn)全部進(jìn)行分配，每年度分配一次利潤(rùn);如果代表三分之二以上表決權(quán)的合伙人表決通過(guò)后，可以在其他時(shí)間進(jìn)行分配。

　　第十七條合伙企業(yè)費(fèi)用

　　合伙企業(yè)應(yīng)直接承擔(dān)的費(fèi)用包括與合伙企業(yè)之設(shè)立、運(yùn)營(yíng)、終止、解散、清算等相關(guān)的下列費(fèi)用：

　　1、支付給資產(chǎn)管理公司的管理費(fèi)用;

　　2、開(kāi)辦費(fèi);

　　3、合伙人會(huì)議費(fèi)用;

　　4、合伙企業(yè)年度審計(jì)所發(fā)生的審計(jì)費(fèi);

　　5、必要的媒體費(fèi)用;

　　6、合伙企業(yè)自身發(fā)生地與投資業(yè)務(wù)及投資項(xiàng)目無(wú)關(guān)的其他律師費(fèi)和咨詢(xún)費(fèi)等。

　　合伙企業(yè)費(fèi)用由合伙企業(yè)支付，并在所有合伙人之間根據(jù)其實(shí)繳出資額按比例分配。作為資產(chǎn)管理公司對(duì)合伙企業(yè)提供管理及其他服務(wù)的對(duì)價(jià)，各方同意合伙企業(yè)在其存續(xù)期間應(yīng)按下列規(guī)定相資產(chǎn)管理公司支付管理費(fèi);

　　投資期間按照合伙企業(yè)承諾總出資額的2%收取年度管理費(fèi)用，培育期和回收期內(nèi)按投資項(xiàng)目尚未退出下灌木的投資成本的2%收取年管理費(fèi);如果回收期延遲一年，則管理費(fèi)按投資項(xiàng)目尚未退出的投資成本的1%收取年管理費(fèi)。

　　管理費(fèi)每半年收取一次，首次管理費(fèi)的支付，由本合伙企業(yè)與設(shè)立后的五個(gè)工作日內(nèi)支付給資產(chǎn)管理公司;后期的支付時(shí)間是在上次支付日后延六個(gè)月的前五個(gè)工作日之內(nèi)。

　　第十八條本合伙企業(yè)發(fā)生虧損時(shí)的債務(wù)承擔(dān)：

　　各合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任;

　　甲方：_________________

　　___________年___________月_________日

　　乙方：_________________

　　___________年___________月_________日

基金合同篇4

　　甲方：_____基金管理有限公司

　　乙方（投資人）：

　　一、甲方接受的乙方傳真交易申請(qǐng)包括認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回。除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請(qǐng)。

　　二、乙方必須是國(guó)家法律法規(guī)、開(kāi)放式證券投資基金基金契約規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資人。

　　六、乙方應(yīng)在甲方規(guī)定的基金開(kāi)放日9：00－14：00將申請(qǐng)資料傳真至甲方。甲方的傳真、地址、電話(huà)等聯(lián)系方式見(jiàn)附件，如有變化，甲方將提前予以公告，并以公告的新聯(lián)系方式為準(zhǔn)。

　　十二、本協(xié)議一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書(shū)面通知時(shí)終止。

　　附件：（略）

　　甲方：_____基金管理有限公司乙方：

　　簽章：簽章：

　　________年____月____日________年____月____日

基金合同篇5

　　基金管理人：________基金管理有限公司

　　基金托管人：____________________銀行

　　__________年__________月

　　一、前言

　　二、釋義

　　三、基金合同當(dāng)事人

　　四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)

　　五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)

　　六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)

　　七、基金份額持有人大會(huì)

　　八、基金管理人、托管人的更換條件與程序

　　九、基金的基本情況

　　十、基金的募集

　　十一、基金合同的生效

　　十二、基金資產(chǎn)的托管

　　十三、基金的申購(gòu)與贖回

　　十四、基金轉(zhuǎn)換

　　十五、基金的非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押

　　十六、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)及其代理

　　十七、基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)及其代理

　　十八、基金的投資

　　十九、基金的融資

　　二十、基金資產(chǎn)

　　二十一、基金資產(chǎn)估值

　　二十二、基金的收益與分配

　　二十三、基金費(fèi)用與稅收

　　二十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

　　二十五、基金的信息披露

　　二十六、基金合同終止與基金財(cái)產(chǎn)清算

　　二十七、業(yè)務(wù)規(guī)則

　　二十八、違約責(zé)任

　　二十九、爭(zhēng)議處理和適用法律

　　三十、基金合同的效力與修改

　　三十一、基金管理人和基金托管人簽章

　　一、前言

　　為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金基金合同》。

　　基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)�；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢�(duì)于基金合同的簽署構(gòu)成其對(duì)基金合同的承認(rèn)�；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)并持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書(shū)面簽章為必要條件�；鸷贤�(dāng)事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

　　上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

　　基金管理人將依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

　　基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)。

　　二、釋義

　　在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：

　　本基金或基金：指上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金;

　　招募說(shuō)明書(shū)：指《上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其任何有效修訂與更新;

　　本基金合同或基金合同：指本《上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金基金合同》及對(duì)該基金合同任何有效修訂和補(bǔ)充;

　　托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充;

　　投資基金法：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》;

　　元：指人民幣元;

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì);

　　銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì);

　　基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人;

　　基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司;

　　基金托管人：指中國(guó)建設(shè)__________銀行;

　　基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)：指基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù);

　　基金銷(xiāo)售代理人：指具有開(kāi)放式基金銷(xiāo)售代理資格、依據(jù)有關(guān)銷(xiāo)售代理協(xié)議辦理基金申購(gòu)、贖回和其它基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu);

　　基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及基金銷(xiāo)售代理人;

　　基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷(xiāo)中心及基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn);

　　基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指基金管理人，在符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的情況下，基金管理人可以委托第三方代為辦理基金注冊(cè)與過(guò)戶(hù)登記業(yè)務(wù)，在此情況下該接受委托的第三方為基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu);

　　基金賬戶(hù)：指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開(kāi)立的記錄其持有的基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù);

　　基金份額持有人：指根據(jù)基金合同及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者;

　　個(gè)人投資者：指合法持有屆時(shí)有效的中華人民共和國(guó)居民身份證或其它合法身份證件的中國(guó)居民;

　　機(jī)構(gòu)投資者：指在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織(法律法規(guī)及其它有關(guān)規(guī)定禁止投資于開(kāi)放式證券投資基金的除外);

　　合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其它資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu);

　　基金投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者的合稱(chēng);

　　基金合同生效日：指本基金募集符合本基金合同規(guī)定條件，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日;

　　基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)終止基金合同的日期;

　　基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起到基金合同生效日止的時(shí)間段，最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月;

　　存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限;

　　工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

　　T日：指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購(gòu)、贖回或其它業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期;

　　T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日);

　　開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;

　　認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，基金投資者購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為;

　　申購(gòu)：指基金合同生效后，基金投資者購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為;

　　贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購(gòu)回本基金基金份額的行為;

　　基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)、銀行存款利息以及基金的其它合法收入;

　　基金資產(chǎn)總值：指基金所購(gòu)買(mǎi)的各類(lèi)證券價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購(gòu)款項(xiàng)和其他應(yīng)收款項(xiàng)以及其它投資所形成資產(chǎn)的價(jià)值總和;

　　基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值;

　　基金份額凈值：基金份額凈值是按照每個(gè)開(kāi)放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，基金份額凈值的計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定;

　　基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定該基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程;

　　指定媒體：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體;

　　法律法規(guī)：指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件;

　　不可抗力：指基金合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免且在基金合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電、電腦系統(tǒng)或數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)非正常停止或其它突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫�；蛲Ｖ菇灰椎�;

　　基金信息披露義務(wù)人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

　　三、基金合同當(dāng)事人

　　(一)基金管理人

　　名稱(chēng)：____________________________

　　注冊(cè)地址：________________________

　　辦公地址：________________________

　　法定代表人：______________________

　　總經(jīng)理：__________________________

　　成立日期： _____年_____月_____日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[　 ]　號(hào)

　　經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　實(shí)繳注冊(cè)資本：_____萬(wàn)元

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　(二)基金托管人

　　名稱(chēng)：____________________________

　　注冊(cè)地址：________________________

　　辦公地址：________________________

　　法定代表人：______________________

　　成立日期：_____年_____月_____日

　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[　 ]　號(hào)

　　經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券;買(mǎi)賣(mài)政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌付;國(guó)際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔(dān)保;結(jié)匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券;買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券;自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài);代客外匯買(mǎi)賣(mài);外匯信用卡的發(fā)行;代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢(xún)、見(jiàn)證業(yè)務(wù);經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價(jià)咨詢(xún)業(yè)務(wù))。

　　組織形式：國(guó)有獨(dú)資企業(yè)

　　注冊(cè)資本：____億元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　(三)基金份額持有人

　　基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)并持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書(shū)面簽章為必要條件。

　　四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)

　　(一)基金管理人的權(quán)利

　　(1)依法申請(qǐng)并募集基金;

　　(2)自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立管理基金資產(chǎn);

　　(3)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則;

　　(4)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式，獲得基金管理費(fèi)，收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)及其它事先批準(zhǔn)或公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其它費(fèi)用;

　　(5)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷(xiāo)售基金份額;

　　(6)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對(duì)基金資產(chǎn)、其它基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，以及采取其它必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益;

　　(7)基金管理人可根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕痄N(xiāo)售代理人并有權(quán)依照代銷(xiāo)協(xié)議對(duì)基金銷(xiāo)售代理人行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查;

　　(8)自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)，辦理基金注冊(cè)與過(guò)戶(hù)登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對(duì)基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查;

　　(9)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回的申請(qǐng);

　　(10)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資;

　　(11)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案;

　　(12)按照法律法規(guī)，代表基金對(duì)被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其它證券所產(chǎn)生的權(quán)利;

　　(13)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì);

　　(14)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;

　　(15)選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率;

　　(16)法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權(quán)利。

　　(二)基金管理人的義務(wù)

　　(1)遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定;

　　(2)恪盡職守，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運(yùn)用基金資產(chǎn);

　　(3)充分考慮本基金的特點(diǎn)，設(shè)置相應(yīng)的部門(mén)并配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)，防范和減少風(fēng)險(xiǎn);

　　(4)設(shè)置相應(yīng)的部門(mén)并配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和登記事宜或委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理;

　　(5)設(shè)置相應(yīng)的部門(mén)并配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理基金的注冊(cè)與過(guò)戶(hù)登記工作或委托其它機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù);

　　(6)建立健全內(nèi)部控制制度，保證基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)和基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;

　　(7)除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益;

　　(8)除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金管理人不得委托第三人管理、運(yùn)作基金資產(chǎn);

　　(9)接受基金托管人依照法律法規(guī)和基金合同對(duì)基金管理人履行基金合同情況進(jìn)行的監(jiān)督;

　　(10)采取所有必要措施對(duì)基金托管人違反法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議的行為進(jìn)行糾正和補(bǔ)救;

　　(11)按規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值;

　　(12)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回、分紅款項(xiàng);

　　(13)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定公告招募說(shuō)明書(shū)和基金份額發(fā)售公告和履行其他信息披露及報(bào)告義務(wù);

　　(14)保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等;除法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或?yàn)榱嘶饘徲?jì)的目的而做出的披露不應(yīng)視為基金管理人違反基金合同規(guī)定的保密義務(wù);

　　(15)依據(jù)基金合同規(guī)定制訂基金收益分配方案并向本基金的基金份額持有人分配基金收益;

　　(16)不謀求對(duì)基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理;

　　(17)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);

　　(18)編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表及其它處理有關(guān)基金事務(wù)的完整記錄15年以上;

　　(19)參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;

　　(20)面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人;

　　(21)監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)�；鹜泄苋艘蜻^(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金利益向基金托管人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不承擔(dān)連帶責(zé)任;

　　(22)基金管理人因違反基金合同規(guī)定的目的處分基金資產(chǎn)或者因違背基金合同規(guī)定的管理職責(zé)、處理基金事務(wù)中因過(guò)錯(cuò)致使基金資產(chǎn)受到損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其過(guò)錯(cuò)責(zé)任不因其退任而免除;

　　(23)確保向基金份額持有人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出;保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件;

　　(24)負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師;

　　(25)不從事任何有損本基金其它當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng);

　　(26)基金不能成立時(shí)按規(guī)定退還所募集資金本息、并承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用;

　　(27)法律法規(guī)、基金合同或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其它義務(wù)。

　　五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)

　　(一)基金托管人的權(quán)利

　　1.依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi);

　　2.監(jiān)督本基金的投資運(yùn)作，如托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定的，不予執(zhí)行并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;

　　3.在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人;

　　4.依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);

　　5.依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人，如認(rèn)為基金管理人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對(duì)基金資產(chǎn)、其它基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，以及采取其它必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益;

　　6.法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。

　　(二)基金托管人的義務(wù)

　　1.基金托管人應(yīng)遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，安全保管基金的財(cái)產(chǎn);

　　2.設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜;

　　3.建立健全內(nèi)部控制制度，確�；鹳Y產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人固有資產(chǎn)相互獨(dú)立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其它基金資產(chǎn)相互獨(dú)立;對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶(hù)，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;

　　4.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益;

　　5.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn);

　　6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同;

　　7.按有關(guān)規(guī)定開(kāi)立證券賬戶(hù)、銀行存款賬戶(hù)等基金資產(chǎn)賬戶(hù);

　　8.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;

　　9.保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等;除法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或?yàn)榱嘶饘徲?jì)的目的而做出的披露不應(yīng)視為基金托管人違反基金合同規(guī)定的保密義務(wù);

　　10.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;

　　11.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)半年度和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn);

　　12.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;

　　13.按法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定出具基金托管人報(bào)告;

　　14.按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表和其它有關(guān)基金托管業(yè)務(wù)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;

　　15.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;

　　16.面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)、和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人;

　　17.監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定履行自己的義務(wù);基金管理人因過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金利益向基金管理人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不承擔(dān)連帶責(zé)任;

　　18.采取適當(dāng)、合理的措施，使本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等事項(xiàng)符合基金合同等有關(guān)法律文件的規(guī)定;

　　19.采取適當(dāng)、合理的措施，使基金管理人用以計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定;

　　20.采取適當(dāng)、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金合同等法律文件的規(guī)定;

　　21.因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者自己受到的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退任而免除;

　　22.不從事任何有損本基金其它基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng);

　　23.法律法規(guī)、基金合同和依據(jù)基金合同制定的其它法律文件所規(guī)定的其它義務(wù)。

　　六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)

　　基金投資者購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人�；鸱蓊~持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章為必要條件。

　　每一基金份額具有同等的合法權(quán)益。

　　(一)基金份額持有人的權(quán)利：

　　1.按基金合同的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，就審議事項(xiàng)行使表決權(quán);

　　2.按基金合同的規(guī)定取得基金收益;

　　3.按基金合同的規(guī)定查詢(xún)或復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料;

　　4.按基金合同的規(guī)定贖回基金份額，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)取得有效贖回的款項(xiàng);

　　5.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);

　　6.依照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì);

　　7.要求基金管理人或基金托管人及時(shí)行使法律法規(guī)、基金合同所規(guī)定的義務(wù);

　　8.對(duì)基金管理人、基金托管人損害其合法權(quán)益而要求予以賠償;

　　9.法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。

　　(二)基金份額持有人的義務(wù)：

　　1.遵守有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定;

　　2.繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等事宜涉及的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用;

　　3.以其對(duì)基金的投資額為限承擔(dān)本基金虧損或者終止的有限責(zé)任;

　　4.不從事任何有損基金及本基金其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng);

　　5.返還其在基金投資過(guò)程中取得的不當(dāng)?shù)美?

　　6.法律法規(guī)以用基金合同所規(guī)定的其它義務(wù)。

　　七、基金份額持有人大會(huì)

　　本基金的基金份額持有人大會(huì)，由本基金的基金份額持有人組成。

　　(一)有以下事由情形之一時(shí)，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

　　1.修改基金合同或提前終止基金合同，但基金合同另有約定的除外;

　　2.提前終止本基金;

　　3.變更基金類(lèi)型或轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;

　　4.更換基金托管人;

　　5.更換基金管理人;

　　6.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外;

　　7.本基金與其它基金的合并;

　　8.法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。

　　(二)以下情況不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

　　1.調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi);

　　2.在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式;

　　3.因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改;

　　4.對(duì)基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;

　　5.對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響;

　　6.除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)以外的其它情形。

　　(三)召集方式：

　　1.除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集，開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定。

　　2.基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議�；鸸芾砣藨�(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。

　　基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi);基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。

　　3.代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議�；鸸芾砣藨�(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

　　基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi);基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。

　　基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)。

　　4.代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前三十日?qǐng)?bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

　　(四)通知

　　召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)前30天，在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告通知�；鸱蓊~持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決�；鸱蓊~持有人大會(huì)通知將至少載明以下內(nèi)容：

　　1.會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式;

　　2.會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng);

　　3.投票委托書(shū)送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);

　　4.會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話(huà);

　　5.如采用通訊表決方式，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址。

　　采用通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表達(dá)意見(jiàn)的寄交和收取方式。

　　(五)開(kāi)會(huì)方式

　　基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)。現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席;通訊方式開(kāi)會(huì)指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書(shū)面方式進(jìn)行表決。會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

　　1.現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

　　(1)親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;

　　(2)經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%(不含50%)。

　　2.在符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：

　　(1)召集人按基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;

　　(2)召集人按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn);

　　(3)本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%;

　　(4)直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的其它代表，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;

　　(5)會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表明符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決;表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

　　(六)議事內(nèi)容與程序

　　1.議事內(nèi)容及提案權(quán)

　　議事內(nèi)容為關(guān)系全體基金份額持有人利益的，并為基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的重大事項(xiàng)，如法律法規(guī)規(guī)定的基金合同的重大修改、終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、基金之間或與其它基金合并以及召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其它事項(xiàng)。

　　基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)日前10天公告。否則，會(huì)議的召開(kāi)日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有10天的間隔期。

　　基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案;也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日前15天提交召集人。召集人對(duì)于基金管理人和基金托管人提交的臨時(shí)提案進(jìn)行審查，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日前10天公告。

　　對(duì)于基金份額持有人提交的提案(包括臨時(shí)提案)，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：

　　(1)關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議;對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。

　　(2)程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。

　　(3)單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　2.議事程序

　　在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效;在通訊表決開(kāi)會(huì)的方式下，首先由召集人提前10天公布提案，在所通知的表決截止日期第二個(gè)工作日在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或備案后生效。

　　3.基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

　　(七)表決

　　1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。

　　2.基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

　　(1)特別決議

　　對(duì)于特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過(guò)。

　　(2)一般決議

　　對(duì)于一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的百分之五十以上(不含百分之五十)通過(guò)。

　　轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同應(yīng)當(dāng)以特別決議通過(guò)方為有效。

　　3.基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

　　4.采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決。

　　5.基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。

　　6.基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。

　　(八)計(jì)票

　　1.現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

　　(1)基金份額持有人大會(huì)的主持人為召集人授權(quán)出席大會(huì)的代表，如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人。

　　(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。

　　(3)如果會(huì)議主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn);如果會(huì)議主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席會(huì)議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對(duì)會(huì)議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。

　　2.通訊方式開(kāi)會(huì)

　　在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。

　　(九)生效與公告

　　基金份額持有人大會(huì)按照投資基金法有關(guān)規(guī)定表決通過(guò)的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。

　　基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力�；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定。

　　基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　八、基金管理人、托管人的更換條件與程序

　　(一)基金管理人的更換

　　1.基金管理人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，須更換基金管理人：

　　(1)基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、被依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管的;

　　(2)依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會(huì)表決解任的;

　　(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)，并依法取消其基金管理資格的;

　　(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

　　2.基金管理人的更換程序

　　(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件;

　　(2)決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后六個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的新任基金管理人形成決議，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件;

　　(3)批準(zhǔn)：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人;新基金管理人須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)方可出任，原基金管理人須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后方可退任;

　　(4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。原基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù);新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收;新任基金管理人與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值;

　　(5)審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告同時(shí)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;

　　(6)基金名稱(chēng)變更：基金管理人退任后，本基金應(yīng)替換或刪除基金名稱(chēng)中″上投摩根__________″的字樣。

　　(二)基金托管人的更換

　　1.基金托管人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，須更換基金托管人：

　　(1)基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、被依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的;

　　(2)依照基金合同的約定作出決議由基金份額持有人大會(huì)表決解任的;

　　(3)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)基金托管職責(zé)，并依法取消其基金托管資格的;

　　(4)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

　　2.基金托管人的更換程序

　　(1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)或銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的資格條件;

　　(2)決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后六個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的新任基金托管人形成決議;

　　(3)批準(zhǔn)：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人;新基金托管人須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)方可出任，原基金托管人須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后方可退任;

　　(4)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。原基金托管人應(yīng)妥善管理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)與新任基金托管人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù);新任基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值;

　　(5)審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并予以公告，同時(shí)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　(三)基金管理人與基金托管人同時(shí)更換

　　1.提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

　　2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行;

　　3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)在指定的媒體上聯(lián)合公告。

　　九、基金的基本情況

　　基金名稱(chēng)：上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金。

　　基金類(lèi)型：契約型開(kāi)放式。

　　基金份額的面值：每基金份額的面值為人民幣1.00元。

　　發(fā)行對(duì)象：中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者(法律法規(guī)禁止投資開(kāi)放式證券投資基金的除外)及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

　　發(fā)行方式：通過(guò)基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)(包括基金管理人的直銷(xiāo)中心及基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，具體名單見(jiàn)發(fā)行公告)公開(kāi)發(fā)售。

　　存續(xù)期限：不定期。

　　十、基金的募集

　　(一)募集對(duì)象

　　中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者(法律法規(guī)禁止購(gòu)買(mǎi)開(kāi)放式證券投資基金者除外)和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

　　(二)銷(xiāo)售場(chǎng)所

　　本基金通過(guò)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售。

　　(三)基金募集期

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。前款規(guī)定的文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整�；鹉技坏贸^(guò)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的基金募集期限�；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計(jì)算。

　　(四)投資者認(rèn)購(gòu)原則

　　1.投資者認(rèn)購(gòu)前，需按基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款;

　　2.基金募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購(gòu)基金份額，已申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)在募集期內(nèi)不允許撤銷(xiāo);

　　(五)認(rèn)購(gòu)份數(shù)的計(jì)算

　　本基金采用金額認(rèn)購(gòu)的方法，認(rèn)購(gòu)份數(shù)的計(jì)算方法如下：

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 = 認(rèn)購(gòu)金額× 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

　　認(rèn)購(gòu)份額 =(認(rèn)購(gòu)金額 + 認(rèn)購(gòu)利息-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用)/ 基金份額面值

　　基金份額面值為1.00元。上述計(jì)算結(jié)果(包括基金份額的份數(shù))均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金資產(chǎn)所有。

　　(六)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)用：本基金具體認(rèn)購(gòu)費(fèi)率在招募說(shuō)明書(shū)中列示。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊(cè)登記等基金募集期發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)。

　　十一、基金合同的生效

　　(一)基金合同的生效

　　基金募集期限屆滿(mǎn)，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：

　　1.基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣;

　　2.基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起三個(gè)工作日內(nèi)予以書(shū)面確認(rèn);自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。

　　本基金合同生效前，基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

　　(二)基金設(shè)立失敗

　　若本基金自基金份額發(fā)售之日起三個(gè)月內(nèi)未滿(mǎn)足成立條件，則本基金成立失敗。本基金不成立，基金管理人應(yīng)以其固有資產(chǎn)承擔(dān)本基金的全部募集費(fèi)用，將已募集資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人。

　　(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

　　本基金成立后的存續(xù)期間內(nèi)，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)20個(gè)工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬(wàn)元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說(shuō)明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。存續(xù)期間內(nèi)，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)60個(gè)工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬(wàn)元，基金管理人有權(quán)利宣布該基金終止，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

　　十二、基金資產(chǎn)的托管

　　本基金資產(chǎn)由基金托管人持有并保管�；鸸芾砣藨�(yīng)與基金托管人按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定訂立托管協(xié)議，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確保基金資產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　十三、基金的申購(gòu)與贖回

　　(一)申購(gòu)與贖回辦理的場(chǎng)所

　　本基金的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的基金銷(xiāo)售代理人。

　　投資者可以在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)與贖回。

　　(二)申購(gòu)與贖回辦理的時(shí)間

　　1.開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間

　　本基金在本基金合同規(guī)定的開(kāi)放日辦理申購(gòu)與贖回。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管理人與基金銷(xiāo)售代理人約定。

　　若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其它特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。

　　2.申購(gòu)的開(kāi)始時(shí)間及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

　　本基金自成立日后不超過(guò)30個(gè)工作日的時(shí)間起開(kāi)始辦理申購(gòu)。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公告中確定。

　　3.贖回的開(kāi)始時(shí)間及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

　　本基金自成立日后不超過(guò)30個(gè)工作日的時(shí)間起開(kāi)始辦理贖回。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開(kāi)始公告中確定。

　　4.在確定申購(gòu)開(kāi)始時(shí)間與贖回開(kāi)始時(shí)間后，由基金管理人最遲于開(kāi)放日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　(三)申購(gòu)與贖回的原則

　　1.未知價(jià)原則，即基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算;

　　2.基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng);

　　3.當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日下午三時(shí)之前或基金管理人規(guī)定的其它時(shí)間之前提出;

　　4.基金的申購(gòu)與贖回以書(shū)面方式或經(jīng)基金管理人認(rèn)可的其它方式進(jìn)行;

　　5.基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但應(yīng)最遲在新的原則實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體予以公告。

　　(四)申購(gòu)與贖回的程序

　　1.申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式

　　基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷(xiāo)售代理人規(guī)定的手續(xù)，在開(kāi)放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)�；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)如允許基金投資者進(jìn)行預(yù)約或其他形式的申購(gòu)或贖回申請(qǐng)，其申請(qǐng)的處理方式按有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定進(jìn)行。

　　投資人申購(gòu)本基金，須按基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式足額繳付申購(gòu)資金。

　　投資人提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))必須有足夠的基金份額余額。

　　2.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

　　基金管理人應(yīng)以在基金申購(gòu)、贖回的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)收到申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日(T日)。一般情況下，投資者可在T+2日及之后通過(guò)基金管理人的客戶(hù)服務(wù)電話(huà)或到其提出申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)確認(rèn)情況。

　　3.申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付

　　申購(gòu)采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功。若申購(gòu)不成功或無(wú)效，基金管理人或基金銷(xiāo)售代理人將投資者已繳付的申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資者。

　　投資者贖回款按有關(guān)規(guī)定自成交確認(rèn)日起在T+7日內(nèi)劃往贖回人銀行賬戶(hù)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法按照基金合同有關(guān)條款處理。

　　(五)申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制

　　本基金的申購(gòu)和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說(shuō)明書(shū)或其它公告中規(guī)定。

　　(六)基金的申購(gòu)費(fèi)與贖回費(fèi)

　　1.本基金的申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率不得超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定的水平，實(shí)際執(zhí)行的費(fèi)率在招募說(shuō)明書(shū)中進(jìn)行公告。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。

　　申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。

　　贖回費(fèi)用由贖回人承擔(dān)，贖回費(fèi)的25%歸基金資產(chǎn)，75%用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。

　　2.本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。

　　3.基金管理人可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率，最新的申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率在招募說(shuō)明書(shū)中列示。費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人最遲將于新的費(fèi)率開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　(七)申購(gòu)與贖回的注冊(cè)登記

　　1.經(jīng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)同意，基金投資者提出的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，在基金管理人規(guī)定的時(shí)間之前可以撤銷(xiāo)。

　　2.投資者申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者增加權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，投資者自T+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

　　3.投資者贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊(cè)登記手續(xù)。

　　4.基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日予以公告。

　　(八)巨額贖回的認(rèn)定及處理方式

　　1.巨額贖回的認(rèn)定

　　若單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(指基金贖回份額與轉(zhuǎn)出份額之和減去基金申購(gòu)份額與轉(zhuǎn)入份額之和后的余額)超過(guò)前一日本基金的基金總份額的10%，為巨額贖回。

　　2.巨額贖回的處理方式

　　當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。

　　(1)全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。

　　(2)部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回(即確認(rèn)成交的)比例不低于本基金基金總份額的10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶(hù)贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額;投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)明確作出不參加順延下一個(gè)開(kāi)放日贖回的表示外，自動(dòng)轉(zhuǎn)為下一個(gè)開(kāi)放日贖回處理。轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并將以下一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值為準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，并以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。投資者在提出贖回申請(qǐng)時(shí)可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。

　　(3)當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，予以公告，并在公開(kāi)披露日分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　(4)連續(xù)兩日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受本基金的贖回申請(qǐng);已經(jīng)接受(即確認(rèn)成交的)的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進(jìn)行公告。

　　(九)拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理

　　1.本基金出現(xiàn)以下情況之一時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：

　　(1)不可抗力;

　　(2)證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市;

　　(3)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況;

　　(4)基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益;

　　(5)當(dāng)基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購(gòu);

　　(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。

　　如果投資者的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資者。

　　2.在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)：

　　(1)不可抗力;

　　(2)證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市;

　　(3)暫�；鹳Y產(chǎn)估值或如果基金管理人認(rèn)為，占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而管理人為保障投資人的利益，已決定延遲準(zhǔn)備或采用估值或稍后進(jìn)行估值;

　　(4)發(fā)生巨額贖回，本基金合同規(guī)定可以暫停接受贖回申請(qǐng)的情形;

　　(5)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況;

　　(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。

　　發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人將足額支付;如暫時(shí)不能支付，將按每個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分由基金管理人按照相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開(kāi)放日予以?xún)陡丁?/p>

　　在暫停贖回的情形消除后，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。

　　3.發(fā)生基金合同或招募說(shuō)明書(shū)中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停接受基金申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　4.基金暫停申購(gòu)、贖回，基金管理人應(yīng)立即在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上公告。

　　5.暫停期結(jié)束，基金重新開(kāi)放時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告最新的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間為1天，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1天但少于兩周，暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前1個(gè)工作日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最新的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停公告一次;暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前3個(gè)工作日在至少一種指定信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最新的基金份額凈值。

　　(十)定期定額投資計(jì)劃

　　在各項(xiàng)條件成熟的情況下，本基金可為投資者提供定期定額投資計(jì)劃服務(wù)，具體實(shí)施方法以招募說(shuō)明書(shū)和基金管理人屆時(shí)公布的業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。

　　十四、基金轉(zhuǎn)換

　　為方便基金份額持有人，未來(lái)在各項(xiàng)技術(shù)條件和準(zhǔn)備完備的情況下，投資者可以選擇在本基金和上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司管理的其他基金(如有)之間進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換�；疝D(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費(fèi)率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時(shí)另行規(guī)定。

　　十五、基金的非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押

　　(一)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、遺贈(zèng)、司法執(zhí)行等情況下的非交易過(guò)戶(hù)。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者。

　　1.“繼承”指基金持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;

　　2.“遺贈(zèng)”指基金持有人立遺囑將其持有的基金份額贈(zèng)給法定繼承人以外的其他人;

　　3.“司法執(zhí)行”是指根據(jù)生效法律文書(shū)，有履行義務(wù)的當(dāng)事人(基金持有人)將其持有的基金份額依生效法律文書(shū)之規(guī)定主動(dòng)過(guò)戶(hù)給其他人，或法院依據(jù)生效法律文書(shū)將有履行義務(wù)的當(dāng)事人(基金持有人)持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他人。

　　(二)投資者辦理非交易過(guò)戶(hù)必須到基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或其指定的網(wǎng)點(diǎn)辦理。對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)按《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　(三)符合條件的非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行確認(rèn)，該確認(rèn)一般情況下應(yīng)在非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)經(jīng)審核通過(guò)之日起5個(gè)工作日內(nèi)做出;申請(qǐng)人按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過(guò)戶(hù)費(fèi)用。

　　(四)基金持有人可以以同一基金賬戶(hù)在多個(gè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))基金份額，但必須在原申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)贖回該部分基金份額。

　　基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報(bào)，投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額轉(zhuǎn)出成功后，一般情況下轉(zhuǎn)托管份額可于T+1日在轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)，投資者可于T+3日起贖回該部分基金份額。

　　(五)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶(hù)或基金份額的凍結(jié)與解凍�；鹳~戶(hù)或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資)一并凍結(jié)。

　　(六)在有關(guān)法律法規(guī)有明確規(guī)定的情況下，基金管理人將可以辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他業(yè)務(wù)，并會(huì)同基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)制定、公布和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　十六、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)及其代理

　　基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)指接受投資者申請(qǐng)為其辦理基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管及其他有關(guān)業(yè)務(wù)，由基金管理人及基金管理人委托的及其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理�；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的，應(yīng)與基金銷(xiāo)售代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和基金銷(xiāo)售代理人之間在基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等事宜中的權(quán)利義務(wù)，確�；鹳Y產(chǎn)安全，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　基金銷(xiāo)售代理人應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。

　　十七、基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)及其代理

　　本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶(hù)管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等。

　　本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理�；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資人基金賬戶(hù)管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　(一)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)享有如下權(quán)利：

　　1.建立和管理投資者基金份額賬戶(hù);

　　2.取得注冊(cè)登記費(fèi);

　　3.保管基金份額持有人開(kāi)戶(hù)資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等;

　　4.法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(二)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù)：

　　1.配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù);

　　2.嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù);

　　3.保持基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上;

　　4.對(duì)基金份額持有人的基金賬戶(hù)信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資者或基金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形除外;

　　5.法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

　　十八、基金的投資

　　(一)投資目標(biāo)

　　本基金在以長(zhǎng)期投資為基本原則的基礎(chǔ)上，通過(guò)嚴(yán)格的投資紀(jì)律約束和風(fēng)險(xiǎn)管理手段，將戰(zhàn)略資產(chǎn)配置與投資時(shí)機(jī)有效結(jié)合，精心選擇在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)下具有國(guó)際比較優(yōu)勢(shì)的中國(guó)企業(yè)，通過(guò)精選證券和適度主動(dòng)投資，為國(guó)內(nèi)投資者提供國(guó)際水平的理財(cái)服務(wù)，最終謀求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。

　　(二)投資理念

　　隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)正在全方位的融入世界經(jīng)濟(jì)，“中國(guó)主題”投資概念日益引起全球投資者的密切關(guān)注。本基金借鑒摩根富林明______資產(chǎn)管理集團(tuán)150余年的資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，以國(guó)際視野審視中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，深入分析并挖掘其中行業(yè)與公司的比較優(yōu)勢(shì)，通過(guò)投資資產(chǎn)的靈活動(dòng)態(tài)配置，在實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算管理的基礎(chǔ)上，最大限度爭(zhēng)取基金投資超額回報(bào)。

　　(三)投資范圍

　　本基金的投資范圍為股票、債券及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其它投資品種。股票投資范圍為所有在國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的A股以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其它股票類(lèi)品種，債券投資的主要品種包括國(guó)債、金融債、公司債、回購(gòu)、短期票據(jù)和可轉(zhuǎn)換債券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其它債券類(lèi)品種。在正常情況下，本基金投資組合中股票投資比例為30-80%，債券投資比例為20-50%，現(xiàn)金為0-20%。本基金的股票投資重點(diǎn)是那些動(dòng)態(tài)發(fā)展比較優(yōu)勢(shì)而立足于國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的上市公司，該部分投資比例將不低于本基金股票資產(chǎn)的80%。

　　今后在有關(guān)法律法規(guī)許可時(shí)，除去以現(xiàn)金形式存在的基金資產(chǎn)外，其余基金資產(chǎn)可全部用于股票投資。

　　(四)投資策略

　　本基金充分借鑒摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團(tuán)全球行之有效的投資理念和技術(shù)，以國(guó)際視野審視中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，將國(guó)內(nèi)行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)與上市公司價(jià)值判斷納入全球經(jīng)濟(jì)綜合考量的范疇，通過(guò)定性/定量嚴(yán)謹(jǐn)分析的有機(jī)結(jié)合，準(zhǔn)確把握國(guó)家/地區(qū)與上市公司的比較優(yōu)勢(shì)，最終實(shí)現(xiàn)上市公司內(nèi)在價(jià)值的合理評(píng)估、投資組合資產(chǎn)配置與風(fēng)險(xiǎn)管理的正確實(shí)施。

　　本基金以股票投資為主體，在股票選擇和資產(chǎn)配置上分別采取“由下到上”和“由上到下”的投資策略。根據(jù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的具體特點(diǎn)，本基金積極利用摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團(tuán)在全球市場(chǎng)的研究資源，用其國(guó)際視野觀的優(yōu)勢(shì)價(jià)值評(píng)估體系甄別個(gè)股素質(zhì)，并結(jié)合本地長(zhǎng)期深入的公司調(diào)研和嚴(yán)格審慎的基本面與市場(chǎng)面分析，篩選出重點(diǎn)關(guān)注的上市公司股票。資產(chǎn)配置層面包括類(lèi)別資產(chǎn)配置和行業(yè)資產(chǎn)配置，本基金不僅在股票、債券和現(xiàn)金三大資產(chǎn)類(lèi)別間實(shí)施策略性調(diào)控，也通過(guò)對(duì)全球/區(qū)域行業(yè)效應(yīng)進(jìn)行評(píng)估后，確定行業(yè)資產(chǎn)配置權(quán)重，總體緊密監(jiān)控組合風(fēng)險(xiǎn)與收益特征，以最終切實(shí)保證組合的流動(dòng)性、穩(wěn)定性與收益性。

　　1.優(yōu)勢(shì)價(jià)值分析

　　摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團(tuán)長(zhǎng)期以來(lái)貫徹精細(xì)入微的基本面研究，逐日累積利于投資決策的信息優(yōu)勢(shì)，結(jié)合DDM(DDRs)、DCF等價(jià)值評(píng)估模型，全力輔助合理的證券資產(chǎn)選擇�；谀Ω涣置鱛_________的全球性研究資源，本基金通過(guò)優(yōu)勢(shì)價(jià)值評(píng)估，綜合考察上市公司所具備的比較優(yōu)勢(shì)，在對(duì)構(gòu)成上市公司比較優(yōu)勢(shì)多方面的因素進(jìn)行分解研究后，結(jié)合其當(dāng)前的市場(chǎng)表現(xiàn)，來(lái)確定個(gè)股投資價(jià)值與投資時(shí)點(diǎn)的判斷。根據(jù)重點(diǎn)研究的結(jié)果，本基金將最終建立明顯具備投資價(jià)值的備選股票池，并構(gòu)建出符合本基金投資風(fēng)格的證券組合。

　　2.關(guān)注五大優(yōu)勢(shì)上市公司

　　根據(jù)優(yōu)勢(shì)價(jià)值分析的結(jié)果，現(xiàn)階段本基金將重點(diǎn)關(guān)注五大類(lèi)優(yōu)勢(shì)上市公司。

　　1)具備比較成本優(yōu)勢(shì)的上市公司

　　作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)勞動(dòng)力成本相對(duì)較低的優(yōu)勢(shì)將至少在今后一段時(shí)間內(nèi)得到保持。實(shí)際上，“全球勞動(dòng)力套利”令中國(guó)成為全球制造業(yè)的外包平臺(tái)之一，中國(guó)已是引人矚目的世界性制造基地，成本優(yōu)勢(shì)會(huì)繼續(xù)鞏固上市公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

　　2)受惠于多樣化與高成長(zhǎng)內(nèi)需優(yōu)勢(shì)的上市公司

　　中國(guó)政府一直致力于刺激內(nèi)需，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求的快速增長(zhǎng)仍然可以保持相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期。其中，消費(fèi)升級(jí)是拉動(dòng)內(nèi)需的重要因素之一，住宅、轎車(chē)、傳媒、娛樂(lè)、旅游等需求旺盛都是消費(fèi)升級(jí)的典型表現(xiàn)，相關(guān)上市公司將受益匪淺。

　　3)具有相對(duì)壟斷優(yōu)勢(shì)的上市公司

　　具有壟斷特性的上市公司多為行業(yè)領(lǐng)袖，它們不僅對(duì)市場(chǎng)價(jià)格有相對(duì)控制力，在長(zhǎng)期市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中又擁有較高的成功確定性。現(xiàn)階段體制創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)調(diào)整為這些上市公司發(fā)展提供新動(dòng)能，上市公司自身的技術(shù)進(jìn)步和廣泛參與深度產(chǎn)業(yè)整合更拓展了未來(lái)成長(zhǎng)空間。

　　4)享有中國(guó)傳統(tǒng)文化優(yōu)勢(shì)的上市公司

　　具有中國(guó)傳統(tǒng)文化天然特色的上市公司魅力獨(dú)特，因?yàn)樗鼈兊漠a(chǎn)品是國(guó)外上市公司無(wú)法生產(chǎn)和替代的。品牌是上市公司獨(dú)具的稀缺資源，中國(guó)的傳統(tǒng)品牌上市公司受惠于自成一體的悠久文化，而奠定了上市公司的長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

　　5)充分發(fā)揮中國(guó)自然資源優(yōu)勢(shì)的上市公司

　　特定地區(qū)都有其獨(dú)特的資源特色，只要善加利用就可以創(chuàng)造出可觀的財(cái)富。雖然總體而言，中國(guó)并不是一個(gè)人均資源豐富的國(guó)家，但中國(guó)在某些領(lǐng)域的資源具備相對(duì)優(yōu)勢(shì)，也就培養(yǎng)出相應(yīng)的有投資價(jià)值的上市公司。特別是現(xiàn)階段由于中國(guó)自身經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)和世界經(jīng)濟(jì)回暖，處于上游地位的大宗原材料及資源類(lèi)行業(yè)擁有良好發(fā)展環(huán)境，在中國(guó)進(jìn)入重工業(yè)時(shí)代的背景下，行業(yè)運(yùn)行周期決定了上述行業(yè)仍將保持上升期，這些處于產(chǎn)業(yè)鏈最上端的行業(yè)在市場(chǎng)中會(huì)穩(wěn)健發(fā)展。

　　3.資產(chǎn)配置策略

　　資產(chǎn)配置層面包括類(lèi)別資產(chǎn)配置和行業(yè)資產(chǎn)配置，本基金不僅在股票、債券和現(xiàn)金三大資產(chǎn)類(lèi)別間實(shí)施策略性調(diào)控，也通過(guò)對(duì)全球/區(qū)域行業(yè)效應(yīng)進(jìn)行評(píng)估后，確定行業(yè)資產(chǎn)配置權(quán)重。

　　在資產(chǎn)配置層面上，基金管理人將首先嚴(yán)謹(jǐn)衡量各類(lèi)別資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，隨著市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)變化趨勢(shì)，及時(shí)調(diào)整互補(bǔ)性資產(chǎn)的分配比例，實(shí)現(xiàn)投資組合動(dòng)態(tài)管理最優(yōu)化。正常情況下本基金投資組合中股票投資比例為30-80%，債券投資比例為20-50%，現(xiàn)金為0-20%。今后在有關(guān)法律法規(guī)許可時(shí)，除去以現(xiàn)金形式存在的基金資產(chǎn)外，其余基金資產(chǎn)可全部用于股票投資，從而可以在切實(shí)控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，真正發(fā)揮基金管理人主動(dòng)管理能力，追求最大投資收益。

　　在行業(yè)資產(chǎn)配置層面，本基金在分析全球/區(qū)域行業(yè)效應(yīng)后，依據(jù)對(duì)行業(yè)基本面和景氣周期的分析預(yù)測(cè)，同時(shí)考慮上市公司的行業(yè)成長(zhǎng)性，確定基金在一定時(shí)期內(nèi)的行業(yè)布局。在此基礎(chǔ)上，本基金管理人將實(shí)施靈活的行業(yè)輪換策略，通過(guò)跟蹤不同行業(yè)的相對(duì)價(jià)值以及行業(yè)景氣周期變化等因素，適時(shí)調(diào)整行業(yè)資產(chǎn)配置權(quán)重，積極把握行業(yè)價(jià)值演化中的投資機(jī)會(huì)。

　　4.債券投資管理

　　配置防御性資產(chǎn)是控制基金組合風(fēng)險(xiǎn)的策略性手段。對(duì)于債券資產(chǎn)的選擇，本基金將以?xún)r(jià)值分析為主線(xiàn)，在綜合研究的基礎(chǔ)上實(shí)施積極主動(dòng)的組合投資，并主要通過(guò)類(lèi)屬配置與債券選擇兩個(gè)層次進(jìn)行投資管理。

　　在類(lèi)屬配置層次，結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)利率、債券供求等因素的綜合分析，根據(jù)交易所市場(chǎng)與銀行間市場(chǎng)類(lèi)屬資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，定期對(duì)投資組合類(lèi)屬資產(chǎn)進(jìn)行優(yōu)化配置和調(diào)整，確定類(lèi)屬資產(chǎn)的最優(yōu)權(quán)重;

　　在債券選擇上，本基金以長(zhǎng)期利率趨勢(shì)分析為基礎(chǔ)，結(jié)合經(jīng)濟(jì)變化趨勢(shì)、貨幣政策及不同債券品種的收益率水平、流動(dòng)性和信用風(fēng)險(xiǎn)等因素，合理運(yùn)用利率預(yù)期、久期管理、換券利差交易、凸性交易與騎乘收益率曲線(xiàn)等投資管理策略，實(shí)施積極主動(dòng)的債券投資管理。

　　隨著國(guó)內(nèi)債券市場(chǎng)的深入發(fā)展和結(jié)構(gòu)性變遷，更多債券新品種和交易形式將增加債券投資盈利模式，本基金會(huì)密切跟蹤市場(chǎng)動(dòng)態(tài)變化，選擇合適的介入機(jī)會(huì)謀求高于市場(chǎng)平均水平的投資回報(bào)。

　　(五)投資決策程序

　　投資決策基本原則是依據(jù)基金合同所制定投資基本方針、投資范圍及投資限制等，擬訂基金投資策略及執(zhí)行投資計(jì)劃。適度控制風(fēng)險(xiǎn)及資產(chǎn)安全，并追求投資利得的合理增長(zhǎng)，最大限度地保障基金持有人的利益。

　　公司投資決策采用集體決策模式，并以投資決策會(huì)議的形式加以體現(xiàn)。

　　1.為提高投資決策效率和專(zhuān)業(yè)性水平，公司在經(jīng)營(yíng)管理層下設(shè)投資決策委員會(huì)，作為公司投資管理的核心決策機(jī)構(gòu)。

　　2.投資決策委員會(huì)以投資管理部核心成員為主體組建，并由投資總監(jiān)擔(dān)任主席，其它成員包括部分資深基金經(jīng)理和研究總監(jiān)。

　　3.投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)是：定期或不定期召開(kāi)投資決策會(huì)議，在依照有關(guān)法律法規(guī)與基金合同所確定的投資限制綱領(lǐng)的范圍內(nèi)，分析評(píng)價(jià)投資操作績(jī)效，并在對(duì)現(xiàn)有資產(chǎn)配置進(jìn)行總結(jié)的基礎(chǔ)上，作出資產(chǎn)配置決議，確定證券評(píng)級(jí)模式，決定投資對(duì)象備選庫(kù)，作為基金經(jīng)理進(jìn)行投資操作的依據(jù)。

　　4.投資決策委員會(huì)對(duì)所議內(nèi)容在成員間達(dá)成共識(shí)后形成決議，無(wú)法達(dá)成共識(shí)時(shí)，由投資決策委員會(huì)主席做最后裁定。

　　5.投資決策委員會(huì)應(yīng)就每次會(huì)議決議情況制作書(shū)面報(bào)告，向總經(jīng)理提交，并為監(jiān)察稽核提供查核依據(jù)。

　　(六)基金的禁止行為

　　1.承銷(xiāo)證券;

　　2.向他人貸款或者提供擔(dān)保;

　　3.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;

　　4.買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外;

　　5.向其基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;

　　6.買(mǎi)賣(mài)與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券;

　　7.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);

　　8.依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

　　如法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定發(fā)生變更，上述禁止行為應(yīng)相應(yīng)變更。

　　(七)基金投資組合比例限制

　　1.本基金持有一家公司的股票，其市值不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的10%;

　　2.本基金與由基金管理人管理的其它基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的10%;

　　3.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;

　　4.股票、債券和現(xiàn)金的投資比例應(yīng)符合本基金合同規(guī)定的投資比例限制。

　　法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上述比例限制另有規(guī)定的，應(yīng)從其規(guī)定。

　　由于基金規(guī)�；蚴袌�(chǎng)的變化導(dǎo)致的投資組合超過(guò)上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在合理期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。

　　雖有上述比例限制，如今后在有關(guān)法律法規(guī)許可時(shí)，除去以現(xiàn)金形式存在的基金資產(chǎn)外，其余基金資產(chǎn)可全部用于股票投資。

　　(八)基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的原則及方法

　　1.不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理;

　　2.有利于基金資產(chǎn)的安全與增值;

　　3.基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金投資者的利益。

　　十九、基金的融資

　　本基金可以按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資。

　　二十、基金資產(chǎn)

　　(一)基金資產(chǎn)總值

　　基金資產(chǎn)總值是指基金所購(gòu)買(mǎi)的各類(lèi)證券價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購(gòu)款項(xiàng)和其他應(yīng)收款項(xiàng)以及其它投資所形成資產(chǎn)的價(jià)值總和。

　　(二)基金資產(chǎn)凈值

　　基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

　　(三)基金資產(chǎn)的賬戶(hù)

　　由基金托管人開(kāi)立基金專(zhuān)用銀行存款賬戶(hù)以及證券賬戶(hù)，與基金管理人和基金托管人、基金銷(xiāo)售代理人和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自有的資產(chǎn)賬戶(hù)以及其它基金資產(chǎn)賬戶(hù)相獨(dú)立。

　　(四)基金資產(chǎn)的處分

　　基金資產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷(xiāo)售代理人的固有資產(chǎn)，基金資產(chǎn)相互獨(dú)立，并由基金托管人保管�；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突痄N(xiāo)售代理人以其自有的資產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金資產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其它權(quán)利。除依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定處分外，基金資產(chǎn)不得被處分。非因基金資產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金資產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

　　二十一、基金資產(chǎn)估值

　　(一)估值目的

　　基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值。依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。

　　(二)估值日

　　本基金合同生效后，基金管理人在上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

　　(三)估值對(duì)象

　　基金所擁有的股票、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)。

　　(四)估值方法

　　1.股票估值方法

　　(1)上市流通證券按估值日其所在證券交易所的收盤(pán)價(jià)估值;估值日無(wú)交易的，以最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值;

　　(2)未上市股票的估值：

　　(a)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)等方式發(fā)行的股票，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤(pán)價(jià)估值;

　　(b)首次發(fā)行的股票，按成本價(jià)估值。

　　(3)配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，若收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)，則按收盤(pán)價(jià)和配股價(jià)的差額進(jìn)行估值;若收盤(pán)價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零。

　　(4)在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第(1)、(2)、(3)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５�，如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第(1)、(2)、(3)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

　　(5)國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

　　2.債券估值辦法：

　　(1)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。

　　(2)證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒(méi)有交易的，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)計(jì)算得到的凈價(jià)估值。

　　(3)未上市債券按其成本價(jià)估值;

　　(4)在銀行間債券市場(chǎng)交易的債券按其成本價(jià)估值;

　　(5)在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第(1)-(4)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５�，如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第(1)-(4)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線(xiàn)等多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值;

　　(6)國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

　　(五)估值程序

　　基金日常估值由基金管理人進(jìn)行。基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果以書(shū)面形式報(bào)告給基金托管人，基金托管人按照基金合同、基金托管協(xié)議規(guī)定的估值方法、時(shí)間與程序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后簽章返回給基金管理人;月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。

　　(六)暫停估值的情況

　　1.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其它原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí);

　　2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí);

　　3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。

　　(七)基金份額凈值的確認(rèn)和錯(cuò)誤處理方式

　　基金份額凈值是按照每個(gè)開(kāi)放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，基金份額凈值的計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額資產(chǎn)估值錯(cuò)誤。

　　基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)合理的措施確�；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即公告、予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大;凈值錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人、基金托管人予以賠償。基金管理人、基金托管人有權(quán)向第三方責(zé)任人進(jìn)行追償。

　　(八)特殊情形的處理

　　基金管理人按照本條第(四)款第1項(xiàng)第(4)小項(xiàng)和第2項(xiàng)第(5)小項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理;由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其它不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人、基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

　　二十二、基金的收益與分配

　　(一)收益的構(gòu)成

　　基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其它合法收入及因運(yùn)用基金資產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約。

　　基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用等項(xiàng)目后的余額。

　　(二)收益分配原則

　　1.本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán)。

　　2.在符合有關(guān)基金分配收益條件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，至多分配四次;

　　3.投資者可以選擇現(xiàn)金分紅方式或分紅再投資的分紅方式，以投資者在分紅權(quán)益登記日前的最后一次選擇的方式為準(zhǔn)，投資者選擇分紅的默認(rèn)方式為現(xiàn)金分紅;

　　4.如果基金投資當(dāng)期出現(xiàn)虧損，則本基金不進(jìn)行收益分配;

　　5.全年合計(jì)的基金收益分配比例不得低于本基金年度已實(shí)現(xiàn)凈收益的90%;

　　6.法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

　　(三)收益分配方案

　　基金收益分配方案中載明基金收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費(fèi)等內(nèi)容。

　　(四)收益分配方案的確定、公告

　　基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實(shí)后確定，在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金管理人公告。

　　(五)收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

　　1.收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費(fèi)用。

　　2.收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān);如果基金份額持有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將該基金份額持有人的現(xiàn)金紅利按分紅實(shí)施日的基金份額凈值轉(zhuǎn)為相應(yīng)的基金份額。

　　二十三、基金費(fèi)用與稅收

　　(一)基金費(fèi)用的種類(lèi)

　　1.基金管理人的管理費(fèi);

　　2.基金托管人的托管費(fèi);

　　3.基金信息披露費(fèi)用;

　　4.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用;

　　5.與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi);

　　6.投資交易費(fèi)用;

　　7.按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同規(guī)定可以列入的其它費(fèi)用。

　　(二)基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　1.基金管理人的基金管理費(fèi)

　　在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H=E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　2.基金托管人的基金托管費(fèi)

　　在通常情況下，基金的基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H=E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　3.基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支，可以從認(rèn)購(gòu)費(fèi)中列支。若本基金發(fā)行失敗，發(fā)行費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)。基金合同生效后的各項(xiàng)費(fèi)用按有關(guān)法規(guī)列支。

　　4.本條第(一)款第3至第7項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。

　　(三)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。

　　(四)基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金的基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

　　(五)稅收

　　本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

　　二十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

　　(一)基金會(huì)計(jì)政策

　　1.基金管理人為基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方;

　　2.基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日，如果基金首次募集成立的當(dāng)年少于3個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度;

　　3.基金核算以人民幣為記賬本位幣，記賬單位是人民幣元;

　　4.會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度和《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》;

　　5.基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算;

　　6.基金管理人及基金托管人各自保留完整的基金會(huì)計(jì)賬目、憑證，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表;

　　7.基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書(shū)面方式確認(rèn)。

　　(二)基金年度審計(jì)

　　1.基金管理人聘請(qǐng)具有證券業(yè)從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立;

　　2.會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師時(shí)，須事先征得基金管理人同意，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案;

　　3.基金管理人(或基金托管人)認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，經(jīng)基金托管人(或基金管理人)同意，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后可以更換�；鸸芾砣藨�(yīng)當(dāng)在更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所后在5個(gè)工作日內(nèi)公告。

　　二十五、基金的信息披露

　　(一)披露原則

　　基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。

　　(二)基金募集信息披露

　　1.基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前，將招募說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上;基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。

　　2.基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日登載于指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

　　3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的次日在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

　　4.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每六個(gè)月結(jié)束之日起四十五日內(nèi)，更新招募說(shuō)明書(shū)并登載在網(wǎng)站上，將更新后的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定報(bào)刊上�；鸸芾砣藨�(yīng)當(dāng)在公告的十五日前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說(shuō)明書(shū)，并就有關(guān)更新內(nèi)容提供書(shū)面說(shuō)明。

　　(三)定期報(bào)告

　　基金定期報(bào)告由基金管理人按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的有關(guān)證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式的相關(guān)文件的規(guī)定單獨(dú)編制，由基金托管人復(fù)核。基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金半年度報(bào)告和基金季度報(bào)告�；鸸芾砣藨�(yīng)當(dāng)在每個(gè)開(kāi)放日的次日，通過(guò)網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

　　1.基金年度報(bào)告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起九十日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審計(jì)。

　　2.基金半年度報(bào)告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起六十日內(nèi)，編制完成基金半年度報(bào)告，并將半年度報(bào)告正文登載在網(wǎng)站上，將半年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。。

　　3.基金季度報(bào)告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起十五個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

　　基金合同生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或者年度報(bào)告。

　　(四)臨時(shí)報(bào)告與公告

　　基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，予以公告，并在公開(kāi)披露日分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　前款所稱(chēng)重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的下列事件：

　　1.基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi);

　　2.提前終止基金合同;

　　3.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;

　　4.更換基金管理人、基金托管人;

　　5.基金管理人、基金托管人的法定名稱(chēng)、住所發(fā)生變更;

　　6.基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更;

　　7.基金募集期延長(zhǎng);

　　8.基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng);

　　9.基金管理人的董事在一年內(nèi)變更超過(guò)百分之五十;

　　10.基金管理人、基金托管人基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在一年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十;

　　11.涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟;

　　12.基金管理人、基金托管人受到監(jiān)管部門(mén)的調(diào)查;

　　13.基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理受到嚴(yán)重行政處罰，基金托管人及其基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰;

　　14.重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng);

　　15.基金收益分配事項(xiàng);

　　16.管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更;

　　17.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五;

　　18.基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所;

　　19.變更基金銷(xiāo)售代理人;

　　20.更換基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu);

　　21.基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回;

　　22.基金申購(gòu)、贖回費(fèi)率及其收費(fèi)方式發(fā)生變更;

　　23.基金發(fā)生巨額贖回并延期支付;

　　24.基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng);

　　25.基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)后重新接受申購(gòu)、贖回;

　　26.基金份額上市交易;

　　27.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　(五)公開(kāi)澄清

　　在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　(六)信息披露文件的存放與查閱

　　招募說(shuō)明書(shū)公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金份額代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的住所，投資者可免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。

　　基金定期報(bào)告公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人和基金托管人的住所，投資者可免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。

　　二十六、基金合同終止與基金財(cái)產(chǎn)清算

　　(一)本基金合同終止事由

　　有下列情形之一的，本基金合同終止：

　　1.基金份額持有人大會(huì)決定終止的;

　　2.基金管理人職責(zé)終止，而在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人承接其原有職責(zé)的;

　　3.基金托管人職責(zé)終止，而六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金托管人承接其原有職責(zé)的;

　　4、基金合同規(guī)定的其他情況或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其它情況。

　　(二)基金財(cái)產(chǎn)的清算

　　1.清算組

　　(1)自基金合同終止之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算組，清算組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

　　(2)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師、相關(guān)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。

　　(3)清算組負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。

　　2.基金財(cái)產(chǎn)清算程序

　　(1)基金合同終止后，由清算組統(tǒng)一接管基金;

　　(2)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn);

　　(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn);

　　(4)清算組作出的清算報(bào)告需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū);

　　(5)將基金清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告;

　　(6)公布基金清算公告;

　　(7)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

　　3.清算費(fèi)用

　　清算費(fèi)用是指清算組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由清算組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。

　　4.基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：

　　(1)支付清算費(fèi)用;

　　(2)交納所欠稅款;

　　(3)清償基金債務(wù);

　　(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

　　基金財(cái)產(chǎn)未按本項(xiàng)第(1)至(3)小項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

　　5.基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

　　清算組作出的清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。

　　6.基金清算賬冊(cè)及文件的保存

　　基金清算賬冊(cè)及有關(guān)文件按國(guó)家有關(guān)規(guī)定保存。

　　二十七、業(yè)務(wù)規(guī)則

　　基金份額持有人應(yīng)遵守《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》。業(yè)務(wù)規(guī)則不影響基金托管人的權(quán)利義務(wù)，由基金管理人在符合法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的前提下制定，并由基金管理人解釋與修改，但如該解釋或修改實(shí)質(zhì)性修改了基金合同，則應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金合同的修改達(dá)成決議。

　　二十八、違約責(zé)任

　　(一)由于基金合同一方當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)，造成基金合同不能履行或者不能完全履行的，由有過(guò)錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任;如屬基金合同雙方或多方當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)，根據(jù)實(shí)際情況，由雙方或多方當(dāng)事人分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：

　　1.不可抗力;

　　2.基金管理人及基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等;

　　3.基金管理人，在沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的情況下，由于按照本基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的損失或潛在損失等。

　　(二)基金合同當(dāng)事人違反基金合同，給其他當(dāng)事人造成直接損失的，應(yīng)進(jìn)行賠償。

　　(三)在發(fā)生一方或多方當(dāng)事人違約的情況下，基金合同能繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。未違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要措施，防止損失的擴(kuò)大。

　　(四)除非由于基金管理人的故意違約、欺詐或疏忽引起的費(fèi)用或損失，基金管理人不應(yīng)承擔(dān)與本基金有關(guān)的任何損失或費(fèi)用，并有權(quán)就與本基金有關(guān)而發(fā)生的任何訴訟、索賠、成本或費(fèi)用要求本基金補(bǔ)償。

　　(五)除非由于基金托管人的故意違約、欺詐或疏忽引起的損失或費(fèi)用，基金托管人不應(yīng)承擔(dān)與本基金有關(guān)的任何損失或費(fèi)用，并有權(quán)就與本基金有關(guān)而發(fā)生的任何訴訟、索賠、成本或費(fèi)用要求本基金補(bǔ)償。

　　二十九、爭(zhēng)議處理和適用法律

　　基金合同各方當(dāng)事人因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議應(yīng)當(dāng)通過(guò)協(xié)商或者調(diào)解解決，協(xié)商或者調(diào)解不能解決的，可向中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)上海分會(huì)，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。

　　本基金合同受中國(guó)法律管轄。

　　三十、基金合同的效力與修改

　　(一)本基金合同經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方蓋章、雙方法定代表人或其授權(quán)代理人簽字并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。投資人繳納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立;基金管理人依照有關(guān)規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。

　　(二)本基金合同自生效之日起對(duì)基金合同當(dāng)事人具有同等法律約束力。

　　(三)上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司確認(rèn)已知悉中國(guó)建設(shè)__________銀行將進(jìn)行重組，并同意在中國(guó)建設(shè)__________銀行重組改制后，中國(guó)建設(shè)__________銀行在本合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)可以由中國(guó)建設(shè)__________銀行股份有限公司承繼。

　　(四)本基金合同正本一式十份，其中上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)各兩份，基金管理人和基金托管人各持有兩份，兩份由基金管理人留存?zhèn)溆�，每份具有同等的法律效力�?/p>

　　(五)本基金合同可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售代理人的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱，也可刊登在基金管理人指定的網(wǎng)站，供投資者查閱。投資者也可按工本費(fèi)購(gòu)買(mǎi)基金合同的復(fù)制件或復(fù)印件，但內(nèi)容應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。

　　(六)基金合同的修改

　　1.基金合同的修改需經(jīng)基金管理人和基金托管人同意;并且

　　2.修改基金合同應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，自批準(zhǔn)之日起生效。但如因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于基金合同必須遵照進(jìn)行修改的情形，或者基金合同另有規(guī)定的，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意后修改，并報(bào)證監(jiān)會(huì)審批或備案。

　　三十一、基金管理人和基金托管人簽章

基金合同篇6

　　合同編號(hào)：______________

　　甲方：____基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：________________

　　法定代表人：______________

　　乙方：____________________

　　注冊(cè)地址：________________

　　法定代表人：______________

　　簽訂日期：____年___月___日

　　根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及甲方有關(guān)規(guī)章制度，為了方便乙方在甲方辦理____成長(zhǎng)價(jià)值開(kāi)放式基金的相關(guān)業(yè)務(wù)，甲乙雙方本著自愿、公平的原則，經(jīng)過(guò)協(xié)商，就乙方采取傳真方式向甲方提交交易申請(qǐng)事宜達(dá)成如下協(xié)議：

　　一、傳真交易業(yè)務(wù)范圍

　　1.本協(xié)議所稱(chēng)“傳真交易”是指乙方將填妥的交易申請(qǐng)表及所需相關(guān)資料傳真至甲方相關(guān)人員，甲方相關(guān)人員受理該項(xiàng)業(yè)務(wù)，并將受理確認(rèn)信息傳真至乙方相關(guān)人員，從而完成交易申請(qǐng)的情況

　　2.本協(xié)議所指?jìng)髡娼灰變H包括開(kāi)戶(hù)、申（認(rèn)）購(gòu)、贖回、分紅方式變更。除此之外，甲方不接受乙方提出辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請(qǐng)。

　　3.若乙方需辦理其它業(yè)務(wù)種類(lèi)，則需至甲方直銷(xiāo)中心親自提交申請(qǐng)，或由甲方提供_____。

　　二、?交易條件

　　1.交易時(shí)間：在基金正常開(kāi)放日，交易時(shí)間為_(kāi)____-_____，_____-_____。在基金募集期，交易時(shí)間為_(kāi)____-_____。

　　2.認(rèn)購(gòu)：乙方應(yīng)在認(rèn)購(gòu)資金到達(dá)____開(kāi)放式基金直銷(xiāo)賬戶(hù)后提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)與認(rèn)購(gòu)份額相符。若在基金成立驗(yàn)資日，認(rèn)購(gòu)金額與認(rèn)購(gòu)份額仍不符，或認(rèn)購(gòu)資金到賬而無(wú)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，則乙方該筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)為無(wú)效申請(qǐng)。無(wú)效認(rèn)購(gòu)款將在基金成立后的7個(gè)工作日內(nèi)由甲方退回。

　　3.申購(gòu)：乙方應(yīng)在申購(gòu)資金到達(dá)____開(kāi)放式基金直銷(xiāo)賬戶(hù)后提交申購(gòu)申請(qǐng)。申購(gòu)申請(qǐng)資金必須匯款金額一致，否則，為無(wú)效申請(qǐng)。

　　4.贖回：甲方收到乙方贖回申請(qǐng)，應(yīng)在驗(yàn)證基金/交易賬戶(hù)有足夠基金余額時(shí)受理申請(qǐng)，否則視為無(wú)效申請(qǐng)。

　　5.乙方辦理傳真交易贖回申請(qǐng)委托的，甲方有權(quán)在收到乙方寄出的申請(qǐng)?jiān)�，再將贖回款項(xiàng)劃往乙方指定銀行資金賬戶(hù)。

　　三、?交易流程

　　1.乙方提交申（認(rèn)）購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，將以下資料傳真至甲方指定傳真號(hào)碼：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶(hù)卡復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。乙方提交贖回申請(qǐng)時(shí)，將以下資料傳真至甲方指定傳真號(hào)碼：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶(hù)卡復(fù)印件。

　　2.乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話(huà)向甲方直銷(xiāo)中心確認(rèn)傳真申請(qǐng)事宜。由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請(qǐng)，乙方又未進(jìn)行電話(huà)確認(rèn)的，甲方對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認(rèn)為有效的乙方開(kāi)戶(hù)文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請(qǐng)。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準(zhǔn)確、不完整、無(wú)法識(shí)別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無(wú)法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對(duì)此不承擔(dān)法律責(zé)任。

　　3.乙方在發(fā)完傳真并經(jīng)甲方確認(rèn)后，應(yīng)在當(dāng)日內(nèi)將加蓋預(yù)留印鑒的申請(qǐng)表原件、基金賬戶(hù)卡的復(fù)印件以特快專(zhuān)遞寄送甲方。日期以郵戳所示為準(zhǔn)。

　　4.甲方在乙方提交之申請(qǐng)經(jīng)確認(rèn)后，可應(yīng)客戶(hù)要求為客戶(hù)打印并郵寄交易成功交割單。

　　四、?免責(zé)情況

　　在本協(xié)議履行過(guò)程中，因不可抗力（例如：設(shè)備、線(xiàn)路故障等）而影響委托的實(shí)施，甲方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)采取積極的應(yīng)對(duì)措施，盡可能地降低意外事件的影響。

　　五、?協(xié)議的修改、解除與終止

　　1.本協(xié)議其它內(nèi)容的修改需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致方為有效。

　　2.本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書(shū)面通知時(shí)終止。

　　六、?說(shuō)明

　　1.本協(xié)議只對(duì)交易委托的提交做出規(guī)定，交易能否成功由基金的注冊(cè)登記人過(guò)戶(hù)登記紀(jì)錄為準(zhǔn)。

　　2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。

　　3.本協(xié)議經(jīng)雙方簽署后生效。

　　甲方：____基金管理有限公司

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　　乙方：____________________

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基金合同篇7

　　甲方：________________________

　　地址：______市______區(qū)______街______號(hào)

　　電話(huà)：________________________

　　手機(jī)：________________________

　　法定代表人：__________________

　　身份證號(hào)碼：__________________

　　乙方：________________________

　　地址：______________________________

　　電話(huà)：________________________

　　手機(jī)：________________________

　　法定代表人：__________________

　　身份證號(hào)碼：__________________

　　甲方委托乙方管理其證券賬戶(hù)資產(chǎn)，賬戶(hù)資金賬號(hào)為：________________________，資產(chǎn)金額為：__________________，證券經(jīng)紀(jì)商為：__________________，管理服務(wù)期限:______年______月______日至____________年______月______日。

　　甲方義務(wù)：

　　1. 提供證券賬戶(hù)賬號(hào)及密碼以及合同約定金額數(shù)量的資產(chǎn)給乙方;

　　2.于合同簽訂之日足額繳納合同約定金額千分之八的手續(xù)費(fèi)給乙方;

　　3.合同期滿(mǎn)之日，若該賬戶(hù)盈利超過(guò)6%，則于合同期滿(mǎn)之日支付超出6%的收益的25%的管理費(fèi)給乙方;賬戶(hù)收益計(jì)算方式：收益=(期末資產(chǎn)-期初資產(chǎn))/期初資產(chǎn)*100%;

　　4.合同期內(nèi)，不能擅自撤走資金，若提前解除合同，解除合同時(shí)，若收益小于6%，則不支付管理費(fèi)給乙方;若收益大于6%，則支付超出6%的收益的25%的管理費(fèi)給乙方;

　　5.保守乙方商業(yè)機(jī)密;

　　6.投資有風(fēng)險(xiǎn)，專(zhuān)業(yè)理財(cái)雖能創(chuàng)造優(yōu)良的業(yè)績(jī)，但不保證100%盈利，若證券資產(chǎn)出現(xiàn)虧損，甲方仍然承擔(dān)全額虧損;

　　甲方權(quán)利：

　　1.對(duì)該賬戶(hù)資產(chǎn)盈虧享有知情權(quán);

　　2.可以申請(qǐng)?zhí)崆敖獬贤?

　　3.按期收回證券賬戶(hù);

　　4.享有證券賬戶(hù)除去管理費(fèi)之外的所有收益;

　　5.若賬戶(hù)出現(xiàn)虧損或盈利低于6%，則不支付管理費(fèi);

　　乙方義務(wù)：

　　1.尋找低價(jià)、優(yōu)質(zhì)、安全的證券投資品種，爭(zhēng)取以較低的價(jià)格代甲方投資;對(duì)投資進(jìn)行科學(xué)的管理;

　　2.若管理證券賬戶(hù)出現(xiàn)15%的虧損，及時(shí)聯(lián)系甲方，移交賬戶(hù)，終止合同。

　　3.對(duì)證券賬戶(hù)盈虧狀況定期向甲方報(bào)告;

　　4.不得向他人泄露證券賬戶(hù)信息，保證證券賬戶(hù)的安全;

　　5.不承諾保底收益;

　　6.乙方的投資理念是追求安全而長(zhǎng)期穩(wěn)定的利潤(rùn)，有義務(wù)在確保15%的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)提高收益;

　　乙方權(quán)利：

　　1.收取本合同規(guī)定費(fèi)率的手續(xù)費(fèi);

　　2.收取證券賬戶(hù)超出6%以外的收益的25%的管理費(fèi);

　　3.不承擔(dān)證券賬戶(hù)的虧損;

　　本合同本著相互信任、平等互利的原則，在國(guó)家法律許可的范圍之內(nèi)自愿簽訂;甲乙雙方精誠(chéng)合作，在合同執(zhí)行期間甲方不得干預(yù)乙方任何投資決策，以免干擾乙方的投資策略及交易計(jì)劃。甲方只需要隨時(shí)查詢(xún)并監(jiān)控自己的資金情況即可。

　　本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

　　未盡事宜，由甲乙雙方本著誠(chéng)實(shí)守信的原則友好協(xié)商解決。

　　甲方(簽章)：______ 乙方(簽章)：____________

基金合同篇8

　　甲方：____基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：________________

　　法定代表人：______________乙方：____________________

　　注冊(cè)地址：________________

　　法定代表人：______________

　　簽?訂日期：____年___月___日根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及甲方有關(guān)規(guī)章制度，為了方便乙方在甲方辦理____成長(zhǎng)價(jià)值開(kāi)放式基金的相關(guān)業(yè)務(wù)，甲?乙雙方本著自愿、公平的原則，經(jīng)過(guò)協(xié)商，就乙方采取傳真方式向甲方提交交易申請(qǐng)事宜達(dá)成如下協(xié)議：?一、傳真交易業(yè)務(wù)范圍

　　3.若乙方需辦理其它業(yè)務(wù)種類(lèi)，則需至甲方直銷(xiāo)中心親自提交申請(qǐng)，或由甲方提供_____。?二、交易條件

　　1.交易時(shí)間：在基金正常開(kāi)放日，交易時(shí)間為9：30-11：30，13：00-15：00。在基金募集期，交易時(shí)間為9：30-15：00。

　　4.贖回：甲方收到乙方贖回申請(qǐng)，應(yīng)在驗(yàn)證基金/交易賬戶(hù)有足夠基金余額時(shí)受理申請(qǐng)，否則視為無(wú)效申請(qǐng)。

　　1.乙方提交申（認(rèn)）購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，將以下資料?傳真至甲方指定傳真號(hào)碼：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶(hù)卡復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。乙方提交贖回申請(qǐng)時(shí)，將以下資料傳真至甲方指定傳真號(hào)碼：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶(hù)卡復(fù)印件。

　　2.?乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話(huà)向甲方直銷(xiāo)中心確認(rèn)傳真申請(qǐng)事宜。由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請(qǐng)，乙方又未進(jìn)行電話(huà)確認(rèn)的，甲方對(duì)此不承擔(dān)責(zé)?任。甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認(rèn)為有效的乙方開(kāi)戶(hù)文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請(qǐng)。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方?傳真信息不準(zhǔn)確、不完整、無(wú)法識(shí)別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無(wú)法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對(duì)此不承擔(dān)法律責(zé)任。

　　4.甲方在乙方提交之申請(qǐng)經(jīng)確認(rèn)后，可應(yīng)客戶(hù)要求為客戶(hù)打印并郵寄交易成功交割單。?四、免責(zé)情況

　　在本協(xié)議履行過(guò)程中，因不可抗力（例如：設(shè)備、線(xiàn)路故障等）而影響委托的實(shí)施，甲方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)采取積極的應(yīng)對(duì)措施，盡可能地降低意外事件的影響。?五、協(xié)議的修改、解除與終止

　　1.本協(xié)議其它內(nèi)容的修改需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致方為有效。

　　2.本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書(shū)面通知時(shí)終止。?六、說(shuō)明

　　1.本協(xié)議只對(duì)交易委托的提交做出規(guī)定，交易能否成功由基金的注冊(cè)登記人過(guò)戶(hù)登記紀(jì)錄為準(zhǔn)。

　　2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。

　　3.本協(xié)議經(jīng)雙方簽署后生效。

基金合同篇9

　　甲方：_______________基金管理有限公司

　　乙方（投資人）：_____________________

　　為了方便乙方在甲方辦理基金?交易業(yè)務(wù)，根據(jù)甲方有關(guān)規(guī)章制度，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，就乙方采用傳真方式向甲方提交交易申請(qǐng)事宜達(dá)成如下協(xié)議。

　　一、甲方接受的乙方傳真交易申請(qǐng)包括認(rèn)?購(gòu)、申購(gòu)、贖回。除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請(qǐng)。

　　二、乙方必須是國(guó)家法律法規(guī)、開(kāi)放式證券投資基金基金契約規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資人。

　　四、甲?方收到乙方贖回申請(qǐng)，應(yīng)在驗(yàn)證交易賬戶(hù)有足夠基金余額時(shí)受理申請(qǐng)，否則視為無(wú)效申請(qǐng)，甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請(qǐng)。

　　五、乙方單筆贖回不得少于1000份基?金單位，贖回后其交易賬戶(hù)基金份額不得少于1000份基金單位。若贖回后交易賬戶(hù)余額不足1000份基金單位，甲方將視乙方自動(dòng)贖回交易賬戶(hù)的全部余額，?并對(duì)乙方該交易賬戶(hù)的余額做全部贖回處理。

　　六、乙方應(yīng)在甲方規(guī)定的基金開(kāi)放日9：00－14：00將申請(qǐng)資料傳真至甲方。甲方的傳真、地址、電話(huà)等聯(lián)系方?式見(jiàn)附件，如有變化，甲方將提前予以公告，并以公告的新聯(lián)系方式為準(zhǔn)。

　　七、乙方辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人?身份證件復(fù)印件、基金賬戶(hù)卡復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。

　　八、乙方辦理贖回申請(qǐng)時(shí)，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請(qǐng)表、經(jīng)辦人身份證?件復(fù)印件、基金賬戶(hù)卡復(fù)印件。

　　九、乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話(huà)向甲方受理業(yè)務(wù)的直銷(xiāo)中心確認(rèn)傳真申請(qǐng)事宜。由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申?請(qǐng)，乙方又未進(jìn)行電話(huà)確認(rèn)，甲方對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。

　　十、甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認(rèn)為有效的乙方開(kāi)戶(hù)文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易?申請(qǐng)。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準(zhǔn)確、不完整、無(wú)法識(shí)別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無(wú)法執(zhí)行的，甲方?可不執(zhí)行并對(duì)此不承擔(dān)法律責(zé)任。

　　十一、乙方應(yīng)在傳真申請(qǐng)發(fā)出后的十日內(nèi)，將傳真原件，包括申請(qǐng)表原件、基金賬戶(hù)卡復(fù)印件、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、加蓋銀行?受理章的匯款憑證復(fù)印件郵寄到甲方受理業(yè)務(wù)的直銷(xiāo)中心，時(shí)間以郵戳為準(zhǔn)。甲方在受理業(yè)務(wù)三十日內(nèi)收不到乙方郵寄的申請(qǐng)資料原件，甲方保留取消?乙方傳真申請(qǐng)的權(quán)利。

　　十二、本協(xié)議一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書(shū)面通知時(shí)終止。

　　甲方：

　　乙方：

基金合同篇10

　　證券投資基金基金合同(樣式一)

　　基金管理人：____________________基金管理有限公司

　　基金托管人：__________銀行

　　_____年_____月

　　目?錄

　　一、前言

　　二、釋義

　　三、基金合同當(dāng)事人

　　四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)

　　五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)

　　六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)

　　七、基金份額持有人大會(huì)

　　八、基金管理人、托管人的更換條件與程序

　　九、基金的基本情況

　　十、基金的募集

　　十一、基金合同的生效

　　十二、基金資產(chǎn)的托管

　　十三、基金的申購(gòu)與贖回

　　十四、基金轉(zhuǎn)換

　　十五、基金的非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押

　　十六、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)及其代理

　　十七、基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)及其代理

　　十八、基金的投資

　　十九、基金的融資

　　二十、基金資產(chǎn)

　　二十一、基金資產(chǎn)估值

　　二十二、基金的收益與分配

　　二十三、基金費(fèi)用與稅收

　　二十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

　　二十五、基金的信息披露

　　二十六、基金合同終止與基金財(cái)產(chǎn)清算

　　二十七、業(yè)務(wù)規(guī)則

　　二十八、違約責(zé)任

　　二十九、爭(zhēng)議處理和適用法律

　　三十、基金合同的效力與修改

　　三十一、基金管理人和基金托管人簽章

　　一、前言

　　基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)�；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢�(duì)于基金合同的簽署構(gòu)成其對(duì)基金合同的承認(rèn)。基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)并持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書(shū)面簽章為必要條件�；鸷贤�(dāng)事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

　　中國(guó)_____對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

　　二、釋義

　　在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：

　　本基金或基金：指上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金；

　　招募說(shuō)明書(shū)：指《上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其任何有效修訂與更新；

　　本基金合同或基金合同：指本《上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金基金合同》及對(duì)該基金合同任何有效修訂和補(bǔ)充；

　　托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充；

　　投資基金法：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》；

　　元：指人民幣元；

　　中國(guó)_____：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；

　　銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)；

　　基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人；

　　基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司；

　　基金托管人：指中國(guó)建設(shè)__________銀行；

　　基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)：指基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)；

　　基金銷(xiāo)售代理人：指具有開(kāi)放式基金銷(xiāo)售代理資格、依據(jù)有關(guān)銷(xiāo)售代理協(xié)議辦理基金申購(gòu)、贖回和其它基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)；

　　基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及基金銷(xiāo)售代理人；

　　基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷(xiāo)中心及基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)；

　　基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指基金管理人，在符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的情況下，基金管理人可以委托第三方代為辦理基金注冊(cè)與過(guò)戶(hù)登記業(yè)務(wù)，在此情況下該接受委托的第三方為基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)；

　　基金賬戶(hù)：指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開(kāi)立的記錄其持有的基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù)；

　　基金份額持有人：指根據(jù)基金合同及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者；

　　個(gè)人投資者：指合法持有屆時(shí)有效的中華人民共和國(guó)居民身份證或其它合法身份證件的中國(guó)居民；

　　機(jī)構(gòu)投資者：指在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織（法律法規(guī)及其它有關(guān)規(guī)定禁止投資于開(kāi)放式證券投資基金的除外）；

　　合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、_____公司、證券公司以及其它資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)；

　　基金投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者的合稱(chēng)；

　　基金合同生效日：指本基金募集符合本基金合同規(guī)定條件，并獲得中國(guó)_____書(shū)面確認(rèn)之日；

　　基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國(guó)_____批準(zhǔn)終止基金合同的日期；

　　基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起到基金合同生效日止的時(shí)間段，最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月；

　　存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限；

　　工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；

　　t日：指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購(gòu)、贖回或其它業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期；

　　t＋n日：指自t日起第n個(gè)工作日（不包含t日）；

　　開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；

　　認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，基金投資者購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為；

　　申購(gòu)：指基金合同生效后，基金投資者購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為；

　　贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購(gòu)回本基金基金份額的行為；

　　基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)、銀行存款利息以及基金的其它合法收入；

　　基金資產(chǎn)總值：指基金所購(gòu)買(mǎi)的各類(lèi)證券價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購(gòu)款項(xiàng)和其他應(yīng)收款項(xiàng)以及其它投資所形成資產(chǎn)的價(jià)值總和；

　　基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值；

　　基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定該基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程；

　　指定媒體：指中國(guó)_____指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體；

　　法律法規(guī)：指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件；

　　不可抗力：指基金合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免且在基金合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、_____、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電、電腦系統(tǒng)或數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)非正常停止或其它突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫�；蛲Ｖ菇灰椎龋�

　　基金信息披露義務(wù)人：?指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)_____規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

　　三、基金合同當(dāng)事人

　�。ㄒ唬┗鸸芾砣�

　　名稱(chēng)：

　　注冊(cè)地址：

　　辦公地址：

　　法定代表人：

　　總經(jīng)理：

　　成立日期：?_____年_____月_____日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)_____證監(jiān)基字號(hào)

　　經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金以及經(jīng)中國(guó)_____批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　實(shí)繳注冊(cè)資本：_____萬(wàn)元

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　�。ǘ┗鹜泄苋�

　　名稱(chēng)：

　　注冊(cè)地址：

　　辦公地址：

　　法定代表人：

　　成立日期：_____年_____月_____日

　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)_____證監(jiān)基字號(hào)

　　經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理_____業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌付；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)；代客外匯買(mǎi)賣(mài)；外匯信用卡的發(fā)行；代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢(xún)、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)（包括工程造價(jià)咨詢(xún)業(yè)務(wù)）。

　　組織形式：國(guó)有獨(dú)資企業(yè)

　　注冊(cè)資本：____億元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　�。ㄈ┗鸱蓊~持有人

　　四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)

　�。ㄒ唬┗鸸芾砣说臋�(quán)利

　�。�1）依法申請(qǐng)并募集基金；

　　（2）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法規(guī)和基金合同_____管理基金資產(chǎn)；

　�。�3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；

　�。�4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和_____方式，獲得基金管理費(fèi)，收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)及其它事先批準(zhǔn)或公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其它費(fèi)用；

　�。�5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷(xiāo)售基金份額；

　�。�6）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對(duì)基金資產(chǎn)、其它基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)_____和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，以及采取其它必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；

　　（7）基金管理人可根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕痄N(xiāo)售代理人并有權(quán)依照代銷(xiāo)協(xié)議對(duì)基金銷(xiāo)售代理人行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

　�。�8）自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)，辦理基金注冊(cè)與過(guò)戶(hù)登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對(duì)基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

　　（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)；

　　（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

　�。�11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案；

　　（12）按照法律法規(guī)，代表基金對(duì)被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其它證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

　�。�13）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)；

　�。�14）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

　　（15）選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率；

　�。�16）法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權(quán)利。

　�。ǘ┗鸸芾砣说牧x務(wù)

　　（1）遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定；

　　（2）恪盡職守，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)；

　�。�3）充分考慮本基金的特點(diǎn)，設(shè)置相應(yīng)的部門(mén)并配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)，防范和減少風(fēng)險(xiǎn)；

　　（4）設(shè)置相應(yīng)的部門(mén)并配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和登記事宜或委托經(jīng)_____證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理；

　�。�5）設(shè)置相應(yīng)的部門(mén)并配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理基金的注冊(cè)與過(guò)戶(hù)登記工作或委托其它機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；

　�。�6）建立健全內(nèi)部控制制度，保證基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)和基金財(cái)產(chǎn)相互_____，對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

　�。�7）除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益；

　�。�8）除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金管理人不得委托第三人管理、運(yùn)作基金資產(chǎn)；

　　（9）接受基金托管人依照法律法規(guī)和基金合同對(duì)基金管理人履行基金合同情況進(jìn)行的監(jiān)督；

　　（10）采取所有必要措施對(duì)基金托管人違反法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議的行為進(jìn)行糾正和補(bǔ)救；

　�。�11）按規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值；

　�。�12）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回、分紅款項(xiàng)；

　�。�13）嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定公告招募說(shuō)明書(shū)和基金份額發(fā)售公告和履行其他信息披露及報(bào)告義務(wù)；

　　（14）保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等；除法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國(guó)_____或其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或?yàn)榱嘶饘徲?jì)的目的而做出的披露不應(yīng)視為基金管理人違反基金合同規(guī)定的保密義務(wù)；

　�。�15）依據(jù)基金合同規(guī)定制訂基金收益分配方案并向本基金的基金份額持有人分配基金收益；

　�。�16）不謀求對(duì)基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理；

　�。�17）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

　�。�18）編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表及其它處理有關(guān)基金事務(wù)的完整記錄15年以上；

　�。�19）參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　�。�20）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)_____并通知基金托管人；

　　（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)�；鹜泄苋艘蜻^(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金利益向基金托管人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不承擔(dān)連帶責(zé)任；

　�。�22）基金管理人因違反基金合同規(guī)定的目的處分基金資產(chǎn)或者因違背基金合同規(guī)定的管理職責(zé)、處理基金事務(wù)中因過(guò)錯(cuò)致使基金資產(chǎn)受到損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其過(guò)錯(cuò)責(zé)任不因其退任而免除；

　�。�23）確保向基金份額持有人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出；保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

　　（24）負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師；

　　（25）不從事任何有損本基金其它當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

　�。�26）基金不能成立時(shí)按規(guī)定退還所募集資金本息、并承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用；

　�。�27）法律法規(guī)、基金合同或_____證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其它義務(wù)。

　　五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)

　�。ㄒ唬┗鹜泄苋说臋�(quán)利

　　1、依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；

　　2、監(jiān)督本基金的投資運(yùn)作，如托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定的，不予執(zhí)行并向中國(guó)_____報(bào)告；

　　3、在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

　　4、依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

　　5、依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人，如認(rèn)為基金管理人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對(duì)基金資產(chǎn)、其它基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)_____和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，以及采取其它必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；

　　6、法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。?（二）基金托管人的義務(wù)

　　1、基金托管人應(yīng)遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，安全保管基金的財(cái)產(chǎn)；

　　2、設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜；

　　3、建立健全內(nèi)部控制制度，確�；鹳Y產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人固有資產(chǎn)相互_____，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其它基金資產(chǎn)相互_____；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶(hù)，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與_____；

　　4、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益；

　　5、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)；

　　6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同；

　　7、按有關(guān)規(guī)定開(kāi)立證券賬戶(hù)、銀行存款賬戶(hù)等基金資產(chǎn)賬戶(hù)；

　　8、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

　　9、保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等；除法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國(guó)_____或其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或?yàn)榱嘶饘徲?jì)的目的而做出的披露不應(yīng)視為基金托管人違反基金合同規(guī)定的保密義務(wù)；

　　10、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

　　11、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)半年度和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)；

　　12、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國(guó)_____報(bào)告；

　　13、按法律法規(guī)和中國(guó)_____的有關(guān)規(guī)定出具基金托管人報(bào)告；

　　14、按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表和其它有關(guān)基金托管業(yè)務(wù)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

　　15、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　16、面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)_____、和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

　　17、監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定履行自己的義務(wù)；基金管理人因過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金利益向基金管理人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不承擔(dān)連帶責(zé)任；

　　18、采取適當(dāng)、合理的措施，使本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等事項(xiàng)符合基金合同等有關(guān)法律文件的規(guī)定；

　　19、采取適當(dāng)、合理的措施，使基金管理人用以計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　　20、采取適當(dāng)、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　　21、因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者自己受到的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退任而免除；

　　22、不從事任何有損本基金其它基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

　　23、法律法規(guī)、基金合同和依據(jù)基金合同制定的其它法律文件所規(guī)定的其它義務(wù)。

　　六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)

　　每一基金份額具有同等的合法權(quán)益。

　�。ㄒ唬┗鸱蓊~持有人的權(quán)利：

　　1、按基金合同的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，就審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

　　2、按基金合同的規(guī)定取得基金收益；

　　3、按基金合同的規(guī)定查詢(xún)或復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；

　　4、按基金合同的規(guī)定贖回基金份額，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)取得有效贖回的款項(xiàng)；

　　5、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

　　6、依照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

　　7、要求基金管理人或基金托管人及時(shí)行使法律法規(guī)、基金合同所規(guī)定的義務(wù)；

　　8、對(duì)基金管理人、基金托管人損害其合法權(quán)益而要求予以賠償；

　　9、法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。

　�。ǘ┗鸱蓊~持有人的義務(wù)：

　　1、遵守有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定；

　　2、繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等事宜涉及的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；

　　3、以其對(duì)基金的投資額為限承擔(dān)本基金虧損或者終止的有限責(zé)任；

　　4、不從事任何有損基金及本基金其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

　　5、返還其在基金投資過(guò)程中取得的不當(dāng)?shù)美?/p>

　　6、法律法規(guī)以用基金合同所規(guī)定的其它義務(wù)。

　　七、基金份額持有人大會(huì)

　　本基金的基金份額持有人大會(huì)，由本基金的基金份額持有人組成。

　�。ㄒ唬┯幸韵率掠汕樾沃粫r(shí)，_____開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

　　1、修改基金合同或提前終止基金合同，但基金合同另有約定的除外；

　　2、提前終止本基金；

　　3、變更基金類(lèi)型或轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

　　4、更換基金托管人；

　　5、更換基金管理人；

　　6、提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；

　　7、本基金與其它基金的合并；

　　8、法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)_____規(guī)定的其它應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。

　�。ǘ┮韵虑闆r不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

　　1、調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；

　　2、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或_____方式；

　　3、因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；

　　4、對(duì)基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

　　5、對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；

　　6、除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)以外的其它情形。

　�。ㄈ┱偌绞剑�

　　1、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集，開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定。

　　2、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。

　　基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。

　　3、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議�；鸸芾砣藨�(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

　　基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。

　　基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)。

　　4、代表基金份額百分之十以上（含百分之十）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上（含百分之十）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前三十日?qǐng)?bào)_____證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

　�。ㄋ模┩ㄖ�

　　召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)前30天，在至少一種中國(guó)_____指定的信息披露媒體公告通知�；鸱蓊~持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決�；鸱蓊~持有人大會(huì)通知將至少載明以下內(nèi)容：

　　1、會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；

　　2、會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)；

　　3、投票委托書(shū)送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

　　4、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話(huà)；

　　5、如采用通訊表決方式，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址。?采用通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表達(dá)意見(jiàn)的寄交和收取方式。

　�。ㄎ澹╅_(kāi)會(huì)方式

　　基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)�，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席；通訊方式開(kāi)會(huì)指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書(shū)面方式進(jìn)行表決。會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

　　1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

　�。�1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定；

　　（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%（不含50%）。

　　2、在符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：

　　（1）召集人按基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

　�。�2）召集人按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；

　�。�3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%；

　�。�4）直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的其它代表，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定；

　�。�5）會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)_____備案。

　　采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表明符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決；表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

　�。┳h事內(nèi)容與程序

　　1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

　　基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日前15天提交召集人。召集人對(duì)于基金管理人和基金托管人提交的臨時(shí)提案進(jìn)行審查，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日前10天公告。

　　對(duì)于基金份額持有人提交的提案（包括臨時(shí)提案），大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：

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